Luận văn thạc sĩ UEB nghiên cứu ứng dụng khung năng lực vào đánh giá cán bộ quản lý tại ngân hàng

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ

--------------------

PHẠM THỊ THANH HẰNG

NGHIÊN CỨU ỨNG DỤNG KHUNG NĂNG LỰC

VÀO ĐÁNH GIÁ CÁN BỘ QUẢN LÝ TẠI NGÂN

HÀNG TMCP TIÊN PHONG

LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN TRỊ KINH DOANH

Hà Nội –2014

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ

--------------------

PHẠM THỊ THANH HẰNG

NGHIÊN CỨU ỨNG DỤNG KHUNG NĂNG LỰC

VÀO ĐÁNH GIÁ CÁN BỘ QUẢN LÝ TẠI NGÂN

HÀNG TMCP TIÊN PHONG

Chuyên ngành: Quản trị kinh doanh

Mã số: 60 34 05

LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN TRỊ KINH DOANH

NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS. TS. LÊ QUÂN

Hà Nội –2014

LỜI CẢM ƠN

Trƣớc hết tác giả xin chân thành cảm ơn tới thầy giáo hƣớng dẫn khoa học

PGS.TS Lê Quân, ngƣời đã nhiệt tình hƣớng dẫn, chỉ bảo và đƣa ra những đóng

góp hết sức quý báu để tác giả hoàn thành bản luận văn này.

Tác giả xin gửi lời cảm ơn tới các thầy, cô giáo công tác tại Khoa Quản trị

kinh doanh, Đại học Kinh tế - Đại học Quốc Gia Hà Nội, đã trang bị cho tác giả

những kiến thức trong suốt thời gian học tập.

Tác giả cũng xin trân trọng cảm ơn Ban lãnh đạo cùng các anh, chị tại Ngân

hàng TMCP Tiên Phong, đã tạo điều kiện và giúp đỡ tác giả trong quá trình thu thập

số liệu, các tài liệu liên quan, giành thời gian trả lời phỏng vấn, trả lời bảng câu hỏi

điều tra để giúp tác giả hoàn thiện luận văn.

Tuy tác giả đã cố gắng trong quá trình nghiên cứu song vì điều kiện hạn chế

nên luận văn không tránh khỏi những khiếm khuyết, vì vậy tác giả rất mong nhận

đƣợc những ý kiến đóng góp, phản hồi để tiếp tục hoàn thiện.

Trân trọng cảm ơn!

Tác giả luận văn.

MỤC LỤC

LỜI CẢM ƠN

DANH MỤC NHỮNG TỪ VIẾT TẮT ...................................................................... i

DANH MỤC CÁC BIỂU BẢNG .............................................................................. ii

DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ................................................................................... iii

LỜI MỞ ĐẦU ............................................................................................................. 1

1. Tính cấp thiết của đề tài. ......................................................................................... 1

2. Tình hình nghiên cứu của đề tài. ............................................................................. 3

3. Mục tiêu nghiên cứu. ............................................................................................... 5

4. Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu. .......................................................................... 5

5. Phƣơng pháp nghiên cứu. ........................................................................................ 5

6. Những đóng góp của luận văn. ............................................................................... 6

7. Kết cấu của luận văn. .............................................................................................. 6

CHƢƠNG 1: CỞ SỞ LÝ LUẬN VỀ KHUNG NĂNG LỰC VÀ SỬ DỤNG

KHUNG NĂNG LỰC ĐÁNH GIÁ CÁN BỘ TRONG DOANH NGHIỆP .............. 7

1.1. Một số khái niệm về cán bộ quản lý. ................................................................... 7

1.1.1. Cán bộ quản lý. ................................................................................................. 7

1.1.2. Vai trò của cán bộ quản lý................................................................................. 8

1.1.3. Cán bộ quản lý cấp cơ sở, cấp trung gian, cấp cao. ........................................ 11

1.1.4. Những yêu cầu mới về năng lực cán bộ quản lý. ............................................ 12

1.2. Khung năng lực của cán bộ quản lý. .................................................................. 13

1.2.1. Khái niệm năng lực cán bộ quản lý. ................................................................ 13

1.2.2. Khái niệm khung năng lực. ............................................................................. 15

1.2.3. Cấu trúc khung năng lực. ................................................................................ 16

1.2.4. Ứng dụng của khung năng lực. ....................................................................... 16

1.3. Các mô hình đánh giá cán bộ quản lý bằng khung năng lực. ............................ 17

1.4. Các nhân tố ảnh hƣởng đến đánh giá cán bộ quản lý bằng khung năng lực ...... 22

1.4.1. Các yếu tố chủ quan. ....................................................................................... 22

1.4.2. Các yếu tố khách quan. ................................................................................... 24

CHƢƠNG 2: ỨNG DỤNG KHUNG NĂNG LỰC VÀO ĐÁNH GIÁ CÁN BỘ

QUẢN LÝ TẠI NGÂN HÀNG THƢƠNG MẠI CỔ PHẦN TIÊN PHONG .......... 26

2.1. Giới thiệu chung về Ngân hàng Thƣơng mại cổ phần Tiên Phong.................... 26

2.1.1. Quá trình phát triển và cơ cấu tổ chức hoạt động của Ngân hàng thƣơng mại

cổ phần Tiên Phong. .................................................................................................. 26

2.1.2. Lĩnh vực hoạt động. ........................................................................................ 28

2.1.3. Đội ngũ lao động của ngân hàng. .................................................................... 30

2.1.4. Khái quát tình hình hoạt động của Ngân hàng Thƣơng mại cổ phần Tiên

Phong từ năm 2010 đến 2012. ................................................................................... 31

2.2. Nghiên cứu đề xuất các năng lực chung cho cán bộ quản lý ngân hàng. .......... 32

2.2.1. Phƣơng pháp triển khai. .................................................................................. 32

2.2.2. Giới thiệu mẫu khảo sát. ................................................................................. 34

2.2.3. Lựa chọn các năng lực chung. ......................................................................... 36

2.3. Nghiên cứu đề xuất khung năng lực cho vị trí Giám đốc chi nhánh. ................. 42

2.3.1. Chức danh Giám đốc chi nhánh. ..................................................................... 42

2.3.2. Quy trình xây dựng khung năng lực Giám đốc chi nhánh. ............................. 45

2.3.3. Đề xuất khung năng lực Giám đốc chi nhánh. ................................................ 46

2.4. Nghiên cứu sử dụng khung năng lực để đánh giá cán bộ quản lý. .................... 48

2.4.1. Triển khai đánh giá Giám đốc chi nhánh. ....................................................... 48

2.4.2. Kết quả đánh giá. ............................................................................................. 51

2.5. Bài học kinh nghiệm. ......................................................................................... 52

2.5.1. Về quy trình xây dựng khung năng lực chung và riêng. ................................. 52

2.5.2. Về công tác đánh giá cán bộ quản lý tại Ngân hàng Thƣơng mại cổ phần

Tiên Phong. ............................................................................................................... 53

CHƢƠNG 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP ỨNG DỤNG KHUNG NĂNG LỰC TẠI

NGÂN HÀNG THƢƠNG MẠI CỔ PHẦN TIÊN PHONG .................................... 56

3.1. Định hƣớng phát triển của ngân hàng và chiến lƣợc nâng cao năng lực cán bộ

quản lý. ...................................................................................................................... 56

3.1.1. Định hƣớng phát triển Ngân hàng thƣơng mại cổ phần Tiên Phong đến năm

2018. .......................................................................................................................... 56

3.1.2. Chiến lƣợc nâng cao năng lực cán bộ quản lý tại Ngân hàng Thƣơng mại

cổ phần Tiên Phong.................................................................................................. 57

3.2. Một số giải pháp nhằm ứng dụng khung năng lực vào đánh giá cán bộ quản lý

tại Ngân hàng Thƣơng mại cổ phần Tiên Phong. ..................................................... 58

3.2.1. Hoàn thiện tiêu chuẩn đánh giá cán bộ quản lý tại ngân hàng. ....................... 58

3.2.2. Đề xuất áp dụng mô hình ASK vào xây dựng tiêu chuẩn năng lực cán

bộ. ............................................................................................................................. 58

3.2.3. Xây dựng bộ chỉ số KPIs (Key Performance Indicators) làm cơ sở đánh giá

cán bộ của ngân hàng thƣơng mại. ............................................................................ 61

3.2.4. Lựa chọn chu kỳ đánh giá phù hợp. ............................................................... 62

3.2.5. Gắn quy hoạch, đào tạo và phát triển cán bộ với đánh giá cán bộ của doanh

nghiệp thƣơng mại..................................................................................................... 63

3.2.6. Xây dựng lộ trình công danh phục vụ đánh giá cán bộ................................... 64

3.2.7. Tăng cƣờng sử dụng kết quả đánh giá trong đãi ngộ tài chính. ...................... 65

3.2.8. Nâng cao nhận thức và năng lực đánh giá của cán bộ quản lý và lãnh đạo

doanh nghiệp. ............................................................................................................ 66

KẾT LUẬN ............................................................................................................... 67

TÀI LIỆU THAM KHẢO ......................................................................................... 68

DANH MỤC PHỤ LỤC

DANH MỤC NHỮNG TỪ VIẾT TẮT

STT

1

2

3

4

5

6

i

DANH MỤC CÁC BIỂU BẢNG

Bảng 1.1. Ví dụ về phƣơng pháp thang điểm..........................................................19

Bảng 2.1. Bảng kết quả hoạt động của ngân hàng năm 2010-2011.........................32

Bảng 2.2. Khung năng lực của trƣởng phòng Marketing........................................33

Bảng 2.3. Khung năng lực đối với CBQL tại TPBank.............................................37

Bảng 2.4. Khung năng lực của Giám đốc chi nhánh...............................................48

Bảng 2.5. Tổng hợp phiếu điều tra..........................................................................51

Bảng 2.6. Tổng hợp khoảng cách năng lực GĐCN theo khung chuẩn so với đánh giá

360 độ.....................................................................................................................52

Bảng 3.1. Phẩm chất cần có đối với cán bộ quản lý của các NHTM.......................59

Bảng 3.2. Kỹ năng cần có đối với cán bộ quản lý của các NHTM..........................60

Bảng 3.3. Kiến thức cần có đối với cán bộ quản lý của các NHTM........................61

Bảng 3.4. Lựa chọn chu kỳ đánh giá cán bộ của NHTM.........................................62

ii

DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ

Hình 2.1. Sơ đồ bộ máy tác nghiệp, quản lý TPBank..............................................28

Hình 2.2. Tổng tài sản của TPBank từ Q1/2010 đến Q3/2011.................................31

Hình 2.3. Mô hình đánh giá Giám đốc chi nhánh....................................................49

Hình 3.1. Đề xuất lộ trình công danh tại TPBank....................................................64

iii