Quản lý dự án đầu tư xây dựng tại quỹ đầu tư phát triển tỉnh Thái Nguyên

Số hóa bởi Trung tâm Học liệu và Công nghệ thông tin – ĐHTN http://lrc.tnu.edu.vn

ĐẠI HỌC THÁI NGUYÊN

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ VÀ QUẢN TRỊ KINH DOANH

MAI XUÂN TRỌNG

QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG

TẠI QUỸ ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN TỈNH THÁI NGUYÊN

LUẬN VĂN THẠC SĨ THEO ĐỊNH HƯỚNG ỨNG DỤNG

NGÀNH: QUẢN LÝ KINH TẾ

THÁI NGUYÊN, 2019

Số hóa bởi Trung tâm Học liệu và Công nghệ thông tin – ĐHTN http://lrc.tnu.edu.vn

ĐẠI HỌC THÁI NGUYÊN

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ VÀ QUẢN TRỊ KINH DOANH

MAI XUÂN TRỌNG

QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG

TẠI QUỸ ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN TỈNH THÁI NGUYÊN

NGÀNH: QUẢN LÝ KINH TẾ

Mã số: 8.31.01.10

LUẬN VĂN THẠC SĨ THEO ĐỊNH HƯỚNG ỨNG DỤNG

Người hướng dẫn khoa học: TS. VŨ THỊ HẬU

THÁI NGUYÊN, 2019

i

Số hóa bởi Trung tâm Học liệu và Công nghệ thông tin – ĐHTN http://lrc.tnu.edu.vn

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các số liệu, kết

quả đã nêu trong luận văn có nguồn gốc rõ ràng, trung thực và chưa được dùng để

bảo vệ một học vị nào khác. Các thông tin, trích dẫn trong luận văn đều đã được ghi

rõ nguồn gốc.

Thái Nguyên, tháng 9 năm 2019

Tác giả luận văn

Mai Xuân Trọng

ii

Số hóa bởi Trung tâm Học liệu và Công nghệ thông tin – ĐHTN http://lrc.tnu.edu.vn

LỜI CẢM ƠN

Trong quá trình thực hiện đề tài: “Quản lý dự án đầu tư xây dựng tại Quỹ Đầu

tư phát triển tỉnh Thái Nguyên”, tôi đã nhận được sự hướng dẫn, giúp đỡ, động viên

của nhiều cá nhân và tập thể. Tôi xin được bày tỏ sự cảm ơn sâu sắc nhất tới tất cả các

cá nhân và tập thể đã tạo điều kiện giúp đỡ tôi trong học tập và nghiên cứu.

Tôi xin trân trọng cảm ơn Ban Giám hiệu, Phòng Đào tạo, các khoa, văn phòng

của Trường Đại học Kinh tế và Quản trị kinh doanh đã tạo điều kiện giúp đỡ tôi về mọi

mặt trong quá trình học tập và hoàn thành luận văn này. Tôi xin trân trọng cảm ơn sự

giúp đỡ tận tình của giảng viên hướng dẫn là TS.Vũ Thị Hậu

Trong quá trình thực hiện đề tài, tôi còn được sự giúp đỡ và cộng tác của các

cô chú, anh chị em và bạn bè, tôi xin chân thành cảm ơn. Thêm nữa, tôi cũng muốn

gửi lời cảm ơn chân thành tới bạn bè, đồng nghiệp và gia đình đã tạo điều kiện mọi

mặt để tôi hoàn thành nghiên cứu này.

Tôi xin bày tỏ sự cảm ơn sâu sắc đối với mọi sự giúp đỡ quý báu đó.

Thái Nguyên, tháng 9 năm 2019

Tác giả luận văn

Mai Xuân Trọng

iii

Số hóa bởi Trung tâm Học liệu và Công nghệ thông tin – ĐHTN http://lrc.tnu.edu.vn

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN................................................................................................................i

LỜI CẢM ƠN.....................................................................................................................ii

MỤC LỤC ..........................................................................................................................iii

DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU....................................................................................vi

DANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ, BIỂU ĐỒ..........................................................................vii

LỜI MỞ ĐẦU.....................................................................................................................1

1. Phần mở đầu.......................................................................................................................... 1

2. Mục tiêu nghiên cứu ............................................................................................................ 3

3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu ..................................................................................... 3

4. Ý nghĩa khoa học của luận văn .......................................................................................... 4

5. Kết cấu của luận văn............................................................................................................ 4

Chương 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU

TƯ XÂY DỰNG CỦA QUỸ ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐỊA PHƯƠNG...................5

1.1. Cơ sở lý luận về quản lý dự án đầu tư xây dựng của Quỹ Đầu tư phát triển địa

phương........................................................................................................................................ 5

1.1.1. Tổng quan về dự án đầu tư xây dựng của Quỹ Đầu tư phát triển địa phương..5

1.1.2. Quản lý dự án đầu tư xây dựng của Quỹ Đầu tư phát triển địa phương ...........7

1.2. Cơ sở thực tiễn về quản lý dự án đầu tư xây dựng tại Quỹ Đầu tư phát triển địa

phương...................................................................................................................................... 14

1.2.1. Kinh nghiệm quản lý dự án đầu tư xây dựng của Quỹ Đầu tư phát triển địa

phương ……………………………………………………………………………..14

1.2.2. Bài học kinh nghiệm hoàn thiện quản lý dự án đầu tư xây dựng cho Quỹ Đầu

tư phát triển tỉnh Thái Nguyên ..................................................................................18

Chương 2: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU ............................................................20

2.1. Câu hỏi nghiên cứu.......................................................................................................... 20

2.2.Phương pháp thu thập thông tin....................................................................................... 20

2.2.1. Phương pháp thu thập thông tin sơ cấp...........................................................20

2.2.2. Phương pháp thu thập thông tin thứ cấp .........................................................22

2.3. Phương pháp xử lý thông tin........................................................................................... 22

iv

Số hóa bởi Trung tâm Học liệu và Công nghệ thông tin – ĐHTN http://lrc.tnu.edu.vn

2.4. Phương pháp phân tích thông tin.................................................................................... 23

2.5. Hệ thống các chỉ tiêu nghiên cứu ................................................................................... 23

2.5.1. Hệ thống chỉ tiêu đánh giá tình hình thực hiện nhiệm vụ của Quỹ Đầu tư phát

triển địa phương ........................................................................................................23

2.5.2. Hệ thống chỉ tiêu đánh giá quản lý dự án đầu tư xây dựng của Quỹ Đầu tư

phát triển cấp tỉnh......................................................................................................25

Chương 3: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG TẠI QUỸ

ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN TỈNH THÁI NGUYÊN.......................................................29

3.1. Khái quát về Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Thái Nguyên ................................................ 29

3.1.1. Quá trình hình thành và phát triển ..................................................................29

3.1.2 Chức năng và nhiệm vụ của Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Thái Nguyên............30

3.1.3. Cơ cấu tổ chức của Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Thái Nguyên.........................31

3.1.4. Tình hình thực hiện nhiệm vụ của Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Thái Nguyên .33

3.2. Thực trạng quản lý dự án đầu tư xây dựng tại Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Thái

Nguyên ..................................................................................................................................... 38

3.2.1. Quy trình quản lý dự án đầu tư xây dựng tại Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Thái

Nguyên……………………………………………………………………………..38

3.2.2. Nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng tại Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Thái

Nguyên………….. ....................................................................................................46

3.2.3. Công cụ quản lý dự án đầu tư xây dựng tại Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Thái

Nguyên……….. ........................................................................................................64

3.2.4. Các yếu tố ảnh hưởng đến quản lý dự án đầu tư xây dựng tại Quỹ Đầu tư phát

triển tỉnh Thái Nguyên ..............................................................................................69

3.3. Đánh giá về quản lý dự án đầu tư xây dựng tại Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Thái

Nguyên ..................................................................................................................................... 71

3.3.1. Kết quả đạt được .............................................................................................71

3.3.2. Hạn chế............................................................................................................72

3.3.3. Nguyên nhân của hạn chế ...............................................................................73

Chương 4: GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY

DỰNG TẠI QUỸ ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN TỈNH THÁI NGUYÊN .....................74

v

Số hóa bởi Trung tâm Học liệu và Công nghệ thông tin – ĐHTN http://lrc.tnu.edu.vn

4.1. Định hướng và mục tiêu hoàn thiện quản lý dự án đầu tư xây dựng tại Quỹ Đầu tư

phát triển tỉnh Thái Nguyên đến năm 2025 .......................................................................... 74

4.1.1. Định hướng hoàn thiện quản lý dự án đầu tư xây dựng tại Quỹ Đầu tư phát

triển tỉnh Thái Nguyên ..............................................................................................74

4.1.2. Mục tiêu hoàn thiện quản lý dự án đầu tư xây dựng tại Quỹ Đầu tư phát triển

tỉnh Thái Nguyên.......................................................................................................75

4.2. Giải pháp hoàn thiện quản lý dự án đầu tư xây dựng tại Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh

Thái Nguyên............................................................................................................................. 76

4.2.1. Hoàn thiện quy trình quản lý dự án.................................................................76

4.2.2. Hoàn thiện nội dung quản lý dự án .................................................................77

4.2.3. Hoàn thiện công cụ quản lý dự án...................................................................79

4.3. Kiến nghị đối với các bên có liên quan ......................................................................... 80

4.3.1. Đối vớiChính phủ và các Bộ/Ngành có liên quan ...........................................80

4.3.2. Đối với Ủy ban nhân dân tỉnh Thái Nguyên và các Sở, Ban, Ngành có liên

quan ………………………………………………………………………………80

4.3.3. Đối với địa phương nơi có dự án đầu tư xây dựng..........................................81

4.3.4. Đối với người dân nơi có dự án đầu tư xây dựng ...........................................81

KẾT LUẬN .......................................................................................................................82

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO......................................................................84

PHỤ LỤC...........................................................................................................................87

vi

Số hóa bởi Trung tâm Học liệu và Công nghệ thông tin – ĐHTN http://lrc.tnu.edu.vn

DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU

Bảng 2.1. Số lượng dự án lựa chọn điều tra......................................................................21

Bảng 3.1: Tình hình thực hiện nhiệm vụ đầu tư trực tiếp................................................34

Bảng 3.2: Hiệu quả sử dụng nguồn vốn đầu tư trực tiếp .................................................35

Bảng 3.3: Tình hình thực hiện nhiệm vụ huy động vốn và cho vay đầu tư dự án giai

đoạn 2016-2018..................................................................................................................37

Bảng 3.4: Hồ sơ thẩm định quy hoạch chi tiết 1/500.......................................................40

Bảng 3.5: Hồ sơ báo cáo nghiên cứu khả thi (lập dự án).................................................42

Bảng 3.6: Yếu tố nhân sự, máy móc ảnh hưởng tới lập dự án ........................................48

Bảng 3.7: Dự kiến hiệu quả kinh tế của các dự án giai đoạn 2016-2018 .......................52

Bảng 3.8: Một số gói thầu có chi phí thực hiện trong dự án............................................53

Bảng 3.9. Chênh lệch thời gian thi công các gói thầu trong dự án Khu dân cư số 4

phường Tân Thịnh..............................................................................................................61

Bảng 3.10. Một số Văn bản pháp lý dự án Khu dân cư số 10 phường Phan Đình Phùng,

thành phố Thái Nguyên......................................................................................................64

Bảng 3.11. Kế hoạch thực hiện lập, phê duyệt báo cáo đánh giá tác động môi trường 66

Bảng 3.12. Quyết định về việc giao kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội .......................67

Bảng 3.13. Công cụ kế toán trong quản lý dự án .............................................................68

vii

Số hóa bởi Trung tâm Học liệu và Công nghệ thông tin – ĐHTN http://lrc.tnu.edu.vn

DANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ, BIỂU ĐỒ

SƠ ĐỒ

Sơ đồ 1.1: Quy trình quản lý dự án tại Quỹ Đầu tư phát triển địa phương.......................8

Sơ đồ 3.1: Cơ cấu tổ chức của Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Thái Nguyên .......................32

Sơ đồ 3.2: Quy trình xin chủ trương đầu tư......................................................................39

Sơ đồ 3.3: Quy trình xin quy hoạch ..................................................................................40

Sơ đồ 3.4: Quy trình lập dự án...........................................................................................41

Sơ đồ 3.5: Quy trình giải phóng mặt bằng........................................................................43

Sơ đồ 3.6: Thiết kế thi công...............................................................................................45

Sơ đồ 3.7: Thi công xây lắp...............................................................................................45

Sơ đồ 3.8: Nghiệm thu, thanh toán....................................................................................46

Sơ đồ 3.9: Các yếu tố trong lập dự án...............................................................................47

BIỂU ĐỒ

Biểu đồ 3.1: Ý kiến về quản lý quá trình lập dự án..........................................................48

Biểu đồ 3.2: ý kiến về quản lý quá trình thẩm định (Đơn vị: %) ....................................50

Biểu đồ 3.3: Ý kiến về quản lý công tác lựa chọn nhà thầu (Đơn vị: %) .......................55

Biểu đồ 3.4: Ý kiến về quản lý chất lượng xây dựng (Đơn vị: %)..................................57

Biểu đồ 3.5: Ý kiến về quản lý tiến độ dự án (Đơn vị: %) ..............................................59

Biểu đồ 3.6: Ý kiến về quản lý chi phí dự án (Đơn vị: %) ..............................................63

1

Số hóa bởi Trung tâm Học liệu và Công nghệ thông tin – ĐHTN http://lrc.tnu.edu.vn

LỜI MỞ ĐẦU

1. Phần mở đầu

Hoạt động xây dựng ngày càng phát triển và đóng góp ngày càng lớn vào sự

nghiệp phát triển đất nước, đòi hỏi sự quản lý chặt chẽ từ các cơ quan quản lý Nhà

nước, chủ đầu tư và các bên liên quan. Với đặc điểm quy mô vốn lớn, sử dụng nhiều

nguồn lực và tài nguyên, liên quan và ảnh hưởng tới đời sống kinh tế xã hội của nhân

dân nên những sai lầm trong hoạt động xây dựng thường gây nên các thiệt hại lớn,

tồn tại lâu dài và khó sửa chữa nhất là những dự án sử dụng nguồn vốn Nhà nước.

Trong hoạt động đầu tư xây dựng công trình, quản lý dự án có vai trò hết sức quan

trọng. Quản lý dự án giúp dự án đạt được các mục tiêu đề ra là hoàn thành đúng thời

hạn, trong phạm vi ngân sách được duyệt và đạt được các yêu cầu về kỹ thuật và chất

lượng công trình. Thực hiện quản lý dự án và sự biến đổi là duy nhất, không có trùng

lặp, và không giống nhau với mỗi dự án. Trong quá trình thực hiện ý tưởng của chủ

đầu tư còn có sự thay đổi. Do vậy, việc điều hành quản lý dự án cũng luôn luôn linh

hoạt nhưng phải tuân thủ theo các quy định của pháp luật.

Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Thái Nguyên (sau đây gọi tắt là Quỹ) được

thành lập theo Nghị định số 138/2007/NĐ-CP, Nghị định số 37/2013/NĐ-CP và

Quyết định số 26/QĐ-UBND ngày 07/01/2016 của UBND tỉnh Thái Nguyên với

các hoạt động đầu tư, đầu tư trực tiếp vào các dự án, cho vay đầu tư, góp vốn

thành lập doanh nghiệp.

Từ năm 2016 cho tới nay, đi đôi với việc tiếp tục tham mưu xây dựng hoàn

thiện quy chế, quy định để làm cơ sở tổ chức thực hiện các hoạt động chuyên môn.

Quỹ đã triển khai thực hiện nhiệm vụ huy động vốn, hoạt động cho vay đầu tư và

một số hoạt động khác được quy định tại Điều lệ tổ chức và hoạt động của Quỹ.

Tính đến cuối năm 2018 Quỹ thực hiện ký các hợp đồng huy động vốn được trên 40

tỷ đồng và ký hợp đồng cho vay vốn để thực hiện các dự án xây dựng hạ tầng

đường giao thông đô thị, dự án xây dựng nhà ở xã hội với số dư nợ cho vay đã được

giải ngân gần 50 tỷ đồng; Hoạt động đầu tư trực tiếp cũng đã có nhiều chuyển biến

mới, với mục tiêu đưa hoạt động đầu tư trực tiếp làm nhiệm vụ trọng tâm của đơn

vị, năm 2017 - 2018 Quỹ đã tìm hiểu các khu đất để tìm kiếm cơ hội đầu tư, do đó