Giải pháp nâng cao chất lượng dịch vụ môi giới và mở rộng thị phần môi giới tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, 2019

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGÂN HÀNG TP. HỒ CHÍ MINH

-------------------------------

VŨ NGỌC TÚ

GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG DỊCH VỤ MÔI GIỚI VÀ MỞ

RỘNG THỊ PHẦN MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN

THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP

CHUYÊN NGÀNH : TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG

MÃ SỐ : 7340201

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC

ThS. TRẦN MINH TÂM

Tp.Hồ Chí Minh, năm 2019

TÓM TẮT KHÓA LUẬN

Đề tài nghiên cứu “Giải pháp nâng cao chất lượng dịch vụ môi giới và mở

rộng thị phần môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh” đã

được thực hiện với những mục đích nghiên cứu được xác định rõ : (1) Làm rõ cơ sở

lý luận về nghiệp vụ môi giới chứng khoán và mối tương quan giữa hiệu quả của hoạt

động môi giới chứng khoán với mức độ thỏa mãn của khách hàng. (2) Xác định rõ

những tiêu chí ảnh hưởng trực tiếp đến việc đánh giá độ hiệu quả của hoạt động môi

giới chứng khoán. (3) Đưa ra những giải pháp nhằm khắc phục và nâng cao chất

lượng dịch vụ môi giới chứng khoán tại CTCP chứng khoán TPHCM (HSC).

Nhằm làm tăng tính thực tiễn của nghiên cứu, tác giả tiến hành khảo sát lấy ý

kiến của những khách hàng đã và đang sử dụng dịch vụ môi giới tại HSC. Quá trình

phân tích đã chỉ ra rằng hoạt động môi giới của HSC đã và đang đạt được hiệu quả

tương đối cao nhờ vào định hướng phát triển đội ngũ nhân sự hiệu quả. Tuy nhiên

trong bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam sắp tới có thể sẽ diễn biến tiêu cực,

HSC vẫn còn cần phải tiếp tục cải thiện và điều chỉnh một số vấn đề còn tồn đọng

nhằm giữ vững vị thế trong hoạt động môi giới chứng khoán.

Trong phạm vi bài nghiên cứu, mặc dù chỉ khảo sát khách hàng của một phòng

giao dịch tuy nhiên đây là phòng giao dịch lớn với thị phần cao trong HSC, vậy nên

kết quả nghiên cứu cũng phần nào phản ánh đúng được thực trạng.

ABSTRACT

The research topic "Solutions to improve the quality of brokerage services and

expand brokerage market share at Ho Chi Minh City securities joint stock company"

have been carried out with well-defined research objectives: (1) Clarify the

theoretical basis for securities brokerage operations and the correlation between the

effectiveness of securities brokerage activities and the satisfaction of customers. (2)

Clearly define the criteria that directly affect the effectiveness of securities brokerage

activities. (3) Provide solutions to overcome and improve the quality of securities

brokerage services at HCMC Securities JSC (HSC).

In order to increase the practicality of the study, the author surveyed the

opinions of customers who have been using brokerage services at HSC. The analysis

has shown that HSC's brokerage activities have achieved relatively high efficiency

thanks to the orientation of developing effective staff. However, in the context of the

upcoming Vietnamese stock market may be negative, HSC still needs to continue to

improve and adjust some outstanding issues to maintain its position in brokerage

activities. stock.

Within the scope of the research, although only surveying customers of a

transaction room, this is a large transaction room with a high market share in HSC,

so the research results also partly reflect the reality.

LỜI CAM ĐOAN

Khóa luận này là công trình nghiên cứu riêng của tác giả, kết quả nghiên cứu

là trung thực, trong đó không có các nội dung đã được công bố trước đây hoặc các

nội dung do người khác thực hiện ngoại trừ các trích dẫn được dẫn nguồn đầy đủ

trong hóa luận. Nếu phát hiện bất cứ sai sót gì, tôi xin chịu trách nhiệm.

Tác giả

Vũ Ngọc Tú

LỜI CẢM ƠN

Tôi xin chân thành cảm ơn Thầy Trần Minh Tâm đã tận tình chỉ bảo, góp ý và

động viên tôi trong suốt quá trình thực hiện khóa luận tốt nghiệp này. Dù kết quả có

ra sao thì tôi cũng thực sự ngưỡng mộ và biết ơn những giúp đỡ của thầy thời gian

qua.

Tác giả

Vũ Ngọc Tú

MỤC LỤC

DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT .................................................................................i

DANH MỤC BẢNG VÀ BIỂU ĐỒ .........................................................................ii

PHẦN MỞ ĐẦU...................................................................................................... iii

NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI

CHỨNG KHOÁN TẠI CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN................................1

GIỚI THIỆU CHƯƠNG.......................................................................................1

1.1. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .......................................................................1

1.1.1. Khái niệm công ty chứng khoán.................................................................1

1.1.2. Phân loại công ty chứng khoán ..................................................................2

1.1.3. Vai trò của công ty chứng khoán................................................................4

1.1.4. Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán....................................................5

1.2. NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN................................................8

1.2.1. Khái niệm nghiệp vụ môi giới....................................................................8

1.2.2. Vai trò của nghiệp vụ môi giới...................................................................8

1.3. HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG

KHOÁN ................................................................................................................10

1.3.1. Quan điểm về hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ môi giới chứng khoán 10

1.3.2. Các nhân tố ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ môi giới

chứng khoán .......................................................................................................12

1.3.3. Các chỉ tiêu đánh giá hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ môi giới chứng

khoán ..................................................................................................................20

KẾT LUẬN CHƯƠNG .......................................................................................23

THỰC TRẠNG VÀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG NGHIỆP VỤ

MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CTCP CHỨNG KHOÁN TPHCM ...........24

GIỚI THIỆU CHƯƠNG.....................................................................................24

2.1. GIỚI THIỆU VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TPHCM ...24

2.1.1. Quá trình hình thành và phát triển............................................................24

2.1.2. Ngành nghề kinh doanh và các nghiệp vụ cung cấp ................................25

2.2. THỰC TRẠNG HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA NGHIỆP VỤ MÔI

GIỚI......................................................................................................................27

2.2.1. Các chỉ tiêu về hoạt động môi giới...........................................................27

KẾT LUẬN CHƯƠNG .......................................................................................53

GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ CỦA NGHIỆP VỤ MÔI

GIỚI VÀ MỞ RỘNG THỊ PHẦN MÔI GIỚI.....................................................54

GIỚI THIỆU CHƯƠNG.....................................................................................54

3.1. ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG

KHOÁN ................................................................................................................54

3.2. CÁC GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG DỊCH VỤ MÔI GIỚI 56

3.2.1. Nâng cao năng lực phục vụ ......................................................................56

3.2.2. Nâng cao độ tin cậy..................................................................................57

3.2.3. Nâng cao và duy trì sự đồng cảm.............................................................58

3.2.4. Nâng cao chất lượng phần mềm, công cụ hỗ trợ......................................58

3.3. ĐÓNG GÓP VÀ HẠN CHẾ CỦA NGHIÊN CỨU ...................................59

3.3.1. Đóng góp của nghiên cứu.........................................................................59

3.3.2. Hạn chế của nghiên cứu ...........................................................................59

KẾT LUẬN CHƯƠNG .......................................................................................60

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO...............................................................61

PHỤ LỤC: BẢNG CÂU HỎI KHẢO SÁT ..........................................................63

i

DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT

EVFTA Hiệp định thương mại tự do Việt Nam – EU

CPTPP Hiệp định đối tác toàn diện và tiến bộ xuyên Thái Bình Dương

CTCK Công ty chứng khoán

UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước

HoSE Sở giao dịch chứng khoán TPHCM

HNX Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội

CSTT Chính sách tiền tệ

TCTD Tổ chức tín dụng

TTCK Thị trường chứng khoán

CTCP Công ty cổ phần

TPHCM Thành phố Hồ Chí Minh

HSC Công ty cổ phần chứng khoán TPHCM

SSI Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn

ACBS Công tỷ cổ phần chứng khoán ngân hàng ACB

MBS Công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng Quân đội

VNDS Công ty cổ phần chứng khoán VnDirect

VCSC Công ty cổ phần chứng khoán Bản Việt

BVSC Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt

FPTS Công ty cổ phần chứng khoán FPT

BSC Công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng BIDV

MBKE Công ty TNHH một thành viên chứng khoán Maybank Kim Eng

VIS Công ty cổ phần chứng khoán quốc tế Việt Nam