Xây dựng nghị định phòng, chống rửa tiền - Một số vấn đề về pháp lý

II,-TTT w:

A .. A', A' , A'

XAYDlINGNGHIDINHVEPHONG,CHONGRlIATlEN. . . . A ,..,,.., ~ ~ ~ , MOT. SOVAN DEPHAPLY Cd BAN

ThlfChi~ndiiy du cac quy d!nh v~huy dgng v6n tt;li cac NHTM

Anh: M<;mh DOng

hqpph6ng,chongtQiph(;1m(catrongva

ngoainudc)su d~ngcacgiaodichtai

chfnhqua cac to chuc t<~ichfnhVi$t

Namd~ruatien,vi$cxaydl!ngva ban

hanhcacvanbanquyph(;1mphaplu~t

ve phong,chongruatien113yeucaurat

capthiet.

ThaigianvCraqua,theochid(;1ocua

Chfnhphu,NganhangNhan!IdcVi$t

Namda phoihqp cac bQ,nganhlien

quan nghiencuu, xay dl!ng va hoan

chinhdl! thaoIanthu 6 cuaNgh!djnh

ve phong,chongruatien(saudaygQi

tat 113"Nghidinh") va dl! kienS6trinh

ChinhphuthongquatrongquyIIInam

2004.Trongph(;1mvi bai viet nay,xin

duocde c~pmQtso vandeco banc6

lienQuandenNghjdjnhchongruatien

neutren.

1.Veph~mvi dieuchinh

Vi$c xac dinh chfnhxac ph(;1mvi

dieuchinhcuamQtvanbanquyph(;1m

phaplu~t 113rat can thiet va c6 anh

huangtrl!c tieptai tfnhkhathi va hi$u

Il!c phapIy cuavan bankhi duqcban

hanh.Viec. xacdinh .. phamvi dieuchinh .

..

TrongdieU

.

ki$nnenkinhte v~n

hanh theo co che thi truang,

vi$c su dl,mgcacgiaodichtai

chfnh,ngan hangd~ chuy~ndoi thu

nh$pbathqpphapc6duqctLrcachO(;1t

dQngtQiph(;1m, hOC;1t dQngkinhte ngam

thanhthu nh$phqpphap113c6th~xay

ra.DenganngCranguyconay,Lu$tcac

To chuctfn d~ng,BQlu~tHinhsl! va

mQtso van banphaplu~t khacda c6

cacquyd!nhve xUIyhanhvi nay.Tuy

nhien, tren thl!c te, vi$c dau tranh

chongl(;1ihO(;1t dQngsu d~ngcacgiao

djchnganhang,tai chfnhquato chuc

tfndl:mgderuatieng~pnhieukh6khan

dophaplu~thi$nhanhcuanudctacon

thieucacquyd!nhc~the ve xacd!nh,

thu th~p,nganch~nva XUIy cacgiao

dichnay.M~tkhac,cungvditientrinh

hQinh~pkinhte quocte,quanh$giao

luu kinhte, nganhang,tient$givacac

to chuc, ca nhanVi$t Nam va n!Idc

ngoaingaycanggiatang.Trongkhid6,

ruatientrathanhhO(;1t dQngmangtfnh

quoc te lien quantdi nhieuquocgia,

vung lanhtho. Do v~y,d~ xay dl!ng

duoc co che phaplu$t dongbQ,phu

ThS. Doan Thai Sffn *

cuaNghjdinhvephong,chongruatier

.~. canphaitfnhdenmoiquanh$vdi ca(

vanbanquyph(;1mphaplu~tc6hi$uIl!(

caohon,caccamketc6 lienquanCUe

Vi$tNamt(;1icacDieuudcquocte.C\

the:

TM nMt, ve nguyentac,dec6 thE

t(;10I~pkhungphapIydongbQchovi$<

phong,chonghOC;1t dQngrua tien, cae

~..&.tvanbanphapIycanphaidieuchinhta

ca cac khautLrnh~ndC;1ng, thu th$p

baocaova xUIy cacthongtin ve giac

dichdangngadenhOC;1t dQngdieutra

XUIy hanhvi rua tien, quyetd!nha~

d~ngcacbi$nphapXUIyhO(;1t dQngrue

tiennhuphongtoa,tC;1mgiv va tichthL

tien,tai san ph(;1mphapduqcruatier

quacacgiaod!chtai chinh.Tuynhien,

anudcta, cachO(;1t dQngdieutra,truy

to, xetXUtQiph(;1mruatienva vi$ca~

d~ngcacbi$nphapphongtoa,t(;1mgiO

vat!chthutien,taisanph(;1mphapduqc

dieuchinhtheoquydjnhcuaphaplu~1

ve hinhsl!. BencC;1nhd6,cacquydjnh

ve chongruatien hi$nnaya nudcta

cOngkhongthe quy dinhtrai vdi cac

quyd!nhcuaBQlu$t Hinhsl!, BQlu~t

To t~ng hinh sl!, PhapI$nhXu Iy vi

ph(;1mhanhchinh(cacvanbanc6 hi$u

Il!c phapIy cao hon).Do d6, ph?mVI

.dieuchinhcuaquyd{nhve chOngnla

liena nt/actasechin/3ngiaih?ntrang

cacho?tdQngnh(ind?ng,thuth(ip,bao

caovaXlrIy cacthOngtin vegiaod{ch

dangnga,giaod{chVllqtngl1ang.Cac

nQidungve dieutra,truyto, xetxUtQi

ph(;1mrua tien va ap d~ng cac bi$n

phapphongtoa, t(;1mgiv va tjch thu

tien,tai sanph(;1mphapduqcthl!chi$n

theocacquydinhhi$nhanhcuaphap

lu~t.

.NHNN

14 T,wCII1 NGt.NIlANG- 86 6 NAM2004