MÔI GIỚI VÀ TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN – Phần 5 doc

MÔI GIỚI VÀ TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN – Phần 5

Hoạt động môi giới trên thị trường phi tập trung (OTC)

Trên thị trường OTC các công ty chứng khoán hoạt động với tư cách là

công ty giao dịch - môi giới, hoặc với tư cách trung gian của các nhà môi giới. Các

chứng khoán trên thị trường OTC được mua bán thông qua việc thỏa thuận giữ hai

bên và giá chứng khoán cũng được hình thành do sự thỏa thuận. Khối lượng mua

bán các chứng khoán này thường thực hiện theo lô có giá trị lớn.

Quy trình nghiệp vụ môi giới trên thị trường OTC:

Bước 1: Tìm kiếm khách hàng và thu thập thông tin

* Tìm kiếm khách hàng: là khâu quan trọng nhất trong hoạt động môi giới

trên thị trường OTC và được thực hiện bởi bộ phận chăm sóc khách hàng và bộ

phận marketing. Việc tìm kiếm khách hàng có thể được triển khai bằng nhiều cách

khác nhau như dựa vào khách hàng thường xuyên giao dịch với công ty, tìm kiếm

trên các phương tiện thông tin như báo chí, mạng internet… Thực tế cho thấy, để

việc tìm kiếm khách hàng mang lại hiệu quả, nhân viên OTC phải đi thực tế nhiều,