MÔI GIỚI VÀ TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN – Phần 1 pptx

MÔI GIỚI VÀ TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN – Phần 1

3.1. Môi giới chứng khoán

3.1.1. Khái niệm và chức năng của hoạt động môi giới chứng khoán

● Khái niệm

Theo nghĩa rộng, hoạt động môi giới trong lĩnh vực chứng khoán bao gồm

một số hoạt động như tiếp thị, tư vấn đầu tư chứng khoán, kí kết hợp đồng cung

cấp dịch vụ cho khách hàng, mở tài khoản chứng khoán cho khách hàng, nhận các

lệnh mua bán của khách hàng, thanh và quyết toán các giao dịch, cung cấp các

giấy chứng nhận chứng khoán.

Theo nghĩa hẹp, môi giới chứng khoán là hoạt động KDCK trong đó CTCK

đứng ra làm đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch thông qua cơ chế giao

dịch trên sở giao dịch chứng khoán, hoặc thị trường OTC mà chính khách hàng sẽ

phải chịu trách nhiệm đối với kết quả giao dịch đó. Người môi giới chỉ thực hiện

giao dịch theo lệnh của khách hàng để hưởng phí dịch vụ, họ không phải chịu rủi

ro từ hoạt động giao dịch đó. Nghiệp vụ môi giới còn được hiểu là làm đại diện -

được ủy quyền thay mặt khách hàng mua bán một hoặc một số loại chứng khoán.

Ở Việt Nam theo Luật chứng khoán thì nghiệp vụ môi giới chứng khoán là