MÔI GIỚI VÀ TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN – Phần 3 docx

MÔI GIỚI VÀ TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN – Phần 3

Lưu kí chứng khoán

Tùy theo lệnh giao dịch của khách hàng, sau khi hoàn tất giao dịch, chứng

khoán có thể được trao cho khách hàng (văn bản bằng giấy) và khách hàng tự quản

lí, hoặc đưa vào gửi (lưu kí biệt lập) tại CTCK, hoặc đưa vào lưu kí riêng hay lưu

kí tổng hợp.

Lưu kí chứng khoán là hoạt động lưu giữ, bảo quản, chuyển giao chứng

khoán cho khách hàng và giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến sở

hữu chứng khoán: quyền nhận cổ tức, ghi chép theo dõi những thay đổi về tình

hình đăng kí, lưu kí chứng khoán...

Thông thường để tạo thuận lợi cho các giao dịch và tạo lợi thế cho khách

hàng (thời gian và chi phí), các CTCK đều tư vấn cho khách hàng mở tài khoản

lưu kí. Riêng trường hợp mua bán chứng khoán tại các TTCK tập trung thì việc

lưu kí chứng khoán là quy định bắt buộc, bởi việc mua bán không thực hiện theo

nguyên tắc trao tay. Do đó, nếu nhà đầu tư đã sở hữu và nắm giữ chứng khoán