Hệ thống văn bản pháp luật trong quản lý nhà nước đối với công ty chứng khoán ở Việt Nam

NGHIlNCCrU-TRAO Ddl

HE THdNGVAN BAN PHAP LUAT TRONG QUAN LYNHANl/dC

DO! VQl CONG TYCnaNG KHOAN d VIET NAM

NGUYEN KHANH TOAN*

Xiy dgng vi ban binb Luit Chdng khoto dirge Chinb phi cbd trgng nhim xiy dgng vi

hoin titi$n kbung phip If vi tbi Oudng chdng khoin, bdi diyli mdt trong nbdng diiu

kign quan tirgngvUiidngtiiS tiiigu dipbit tnin tiii Oudng chdng kboin dViitNam.

1. Qui trito xiy dyng vta bta phip lu(lt

vfi quta ly cdng ty chiing khota

Ngiy 28/11/1996, dato dta mdc quan

ttgng diu tifin cua thi trutog chtog khota

(TTCK) Viet Nam khi Chito phu ban hito

Nghi dito sfi 75/1996/ND-CP vfi vigc ttiito

lip Uy ban chtog khota nbi nudc

(UBCKNN). Day Ii kfit qua cda sy nghifin

cto td nim 1992 -1996 vdi nbifi'u dfi ta, du

thio khudn khd phip ly cda Ngta htag Nha

nudc, Bd Tii ciiinh vi nhifiu vign nghifin cto.

Thtag 4/1997, UBCKNN bit diu di van

hoatdOng dito diu mdc quan ttpng thuhai

cua TTCK. UBCKNN di tifin hinh xiy dmg

bO miy vi xiy dtog khung phip ly chp td

chdc va heat dOng cda TTCK. Kfit qui cac no

Iuc ban diu dupc ghi tota btag viOc ngiy

10/7/1998, Chiiih phu di ky ban hito Nghi

dito sfi 48/1998/ND-CP vfi chmg khota va

TTCK. Tifip dd, Thd titfag Chito phu da ban

hato Quyfit dito sd 127/1998/QD-Trg vfi

viec thanh lip Trung tim giao dich chtog

kliota TP. Hd Chi Mmh vi Trung tim giao

dich chtog khota Hi NOi.

Ngay 28/11/2003, NgW dito sd 144/

2003/ND-CP di dupc Chmh pliu ban hito

ttiay flifi chp Nghi dito sfi 48/ 1998/ND-CP

toim md rOng vi ctog cd hm nfta chdc

ntag qufa ly dSi vdi hpgt ddng cua TTCK khi

tbi trufag phit tiifin ca ve lufag va cbit

Tren co sd dd, BO Tai chito ban hito Thdng

tit sd 58/2004/TT-BTC ngiy 17/6/2004 vfi

thito vifinvagiaodich chtog khota. Thflng

tu nay la vta bta phip luit dau tien difiu

chito cu thfi cic boat dOng cda cdng ty

chmg khoto (CTCK) vfi giao dich vi vfi cic

difl'u kifln thinh vifin giao dich tgi trung tim

giao dich chtog khota hoictgisdgiaodich

chtog khota. Tuy nhien, sau mflt thfli gian

thi trufag di vto hogt dOng, cic quy dito

phap lugt hign hato da bOc 10 tomg mat bit

cap, hgn chfi.

Xuat phit td totog yeu ciu cda thyc

tifin, ngay 19/7/2006, Luit Chiing khoin di

dupc ban hito cd pham vi difl'u cliito rflng,

quy dito vfi hpgt dOng chio bta chmg

khota ra cdng chtog, nifim yfit, giao dich,

kmh doato, dau tu chtog khota va cac (lich

vu vi chmg khota va TTCK.

Cta cu theo Bd Tai chito ra Quyfit dmh

sd 27/2007/QD-BTC ngiy 24/4/2007 ban

hato Quy chfi td chdc vi hoat ddng CTCK.

Quyfit dinh nay da tao hito Itog phip ly cho

hogt dflng cda CTCK ttpng nhifi'u nam dfin

khi Bd Tii chito ban htah Thdng tu sd

210/2612/TT-BTC ngiy 30/11/2012 vfl fliito

lip vi hogt ddng CTCK.

* Sd Giao djch chung khoin Hii N$i

T.ftp CM' mii N L* NH 4 HIMC . «ri 7 M 111 ram «i D