Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong lĩnh vực chứng khoán theo luật hình sự Việt Nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP. HỒ CHÍ MINH

TRẦN VĂN THÀNH

LUẬN VĂN THẠC SĨ

CHUYÊN NGÀNH LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ

TP. HỒ CHÍ MINH, NĂM 2017

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP. HỒ CHÍ MINH

Chuyên ngành: Luật Hình sự và Tố tụng Hình sự

Mã số: 60380104

Người hướng dẫn khoa học: PGS. TS. Nguyễn Thị Phƣơng Hoa

Học viên: Trần Văn Thành

Lớp: Cao học luật khóa 21 - 22

TP. HỒ CHÍ MINH, NĂM 2017

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các số liệu, tài

liệu nêu trong luận văn là trung thực. Những kết quả nêu trong luận văn chưa từng

được ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác.

TP. HCM, Ngày … tháng … năm 2017.

Tác giả luận văn

Trần Văn Thành

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT

BLHS : Bộ luật hình sự

CK : Chứng khoán

CTTP : Cấu thành tội phạm

TTCK : Thị trƣờng chứng khoán

TTQLKT : Trật tự quản lý kinh tế

MỤC LỤC

LỜI NÓI ĐẦU ...........................................................................................................1

CHƢƠNG 1. NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT

TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRONG LĨNH CHỨNG KHOÁN ..............................9

1.1. Khái niệm về chứng khoán, các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong

lĩnh vực chứng khoán................................................................................................9

1.1.1. Khái niệm về chứng khoán................................................................................9

1.1.2. Khái niệm thị trường chứng khoán .................................................................12

1.2. Khái niệm các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong lĩnh vực chứng

khoán ........................................................................................................................14

1.2.1. Quản lý kinh tế trong lĩnh vực chứng khoán và xâm phạm trật tự quản lý

trong lĩnh vực chứng khoán ......................................................................................14

1.2.2. Khái niệm các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong lĩnh vực chứng

khoán .........................................................................................................................15

1.3. Đặc điểm của các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong lĩnh vực

chứng khoán.............................................................................................................18

1.3.1. Tính nguy hiểm cho xã hội của các tội xâm phạm phạm trật tự quản lý kinh tế

trong lĩnh vực chứng khoán ......................................................................................18

1.3.2. Tính có lỗi của các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong lĩnh vực chứng

khoán. ........................................................................................................................21

1.3.3. Tính trái pháp luật hình sự của các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong

lĩnh vực chứng khoán ................................................................................................22

1.3.4. Tính phải chịu hình phạt của các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong

lĩnh vực chứng khoán ................................................................................................24

CHƢƠNG 2. QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ CÁC

TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRONG LĨNH VỰC

CHÚNG KHOÁN VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT..........................26

2.1. Quy định của pháp luật hình sự Việt Nam về các tội xâm phạm trật tự

quản lý kinh tế trong lĩnh vực chứng khoán.........................................................26

2.1.1. Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong lĩnh vực chứng khoán trong

Bộ luật hình sự 1999 được sửa đổi, bổ sung 2009....................................................26

2.1.2. Những điểm mới về các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong lĩnh vực

chứng khoán trong BLHS 2015.................................................................................26

2.1.3. Quy định của BLHS 2015 về các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong

lĩnh vực chứng khoán ................................................................................................31

2.2. Thực tiễn áp dụng pháp luật hình sự đối với các tội xâm phạm TTQLKT

trong lĩnh vực chứng khoán ...................................................................................52

2.2.1. Tổng quan về thực tiễn áp dụng pháp luật hình sự đối với các tội xâm phạm

trật tự quản lý kinh tế trong lĩnh vực chứng khoán...................................................52

2.2.2. Những hạn chế trong việc áp dụng pháp luật hình sự đối với các tội xâm

phạm trật tự quản lý kinh tế trong lĩnh vực chứng khoán.........................................60

CHƢƠNG 3. MỘT SỐ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT HÌNH SỰ

VỀ CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRONG LĨNH

CHỨNG KHOÁN ...................................................................................................65

3.1 Cơ sở, yêu cầu hoàn thiện quy định của BLHS về các tội xâm phạm

TTQLKT trong lĩnh vực chứng khoán .................................................................65

3.1.1. Cơ sở hoàn thiện quy định của BLHS về các tội xâm phạm TTQLKT trong

lĩnh vực chứng khoán ................................................................................................65

3.1.2. Yêu cầu của việc hoàn thiện quy định của BLHS về các tội xâm phạm

TTQLKT trong lĩnh vực chứng khoán.......................................................................69

3.2. Kiến nghị hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả áp dụng pháp luật

hình sự về các tội xâm phạm TTQLKT trong lĩnh vực chứng khoán................72

3.2.1. Kiến nghị hoàn thiện quy định của Bộ luật hình sự về các tội xâm phạm

TTQLKT trong lĩnh vực chứng khoán.......................................................................72

3.2.2. Kiến nghị về việc ban hành các văn bản hướng dẫn thi hành Bộ luật hình sự

...................................................................................................................................82

3.2.3. Kiến nghị về ban hành án lệ đối với các tội xâm phạm trật tư quản lý kinh tế

trong lĩnh vực chứng khoán ......................................................................................83

KẾT LUẬN..............................................................................................................85

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

PHỤ LỤC

1

LỜI NÓI ĐẦU

1. Lý do chọn đề tài:

Chứng khoán (CK) và thị trường chứng khoán (TTCK) trên thế giới ra đời

cách đây hàng trăm năm (từ thế kỷ XV) ở Tây Âu, đến thế kỷ XVIII thì phát triển

mạnh, đặc biệt là ở Anh, Hà Lan, Đức, Mỹ. Cho đến nay, sau hơn sáu thế kỷ ra đời,

tồn tại và phát triển, chứng khoán và thị trường chứng khoán tự thân đã khẳng định

là một bộ phận cấu thành không thể thiếu của nền kinh tế thị trường, là đòn bẩy kích

thích đầu tư và sự tăng trưởng kinh tế

1

.

Ở Việt Nam, chứng khoán và thị trường chứng khoán còn khá non trẻ, được

chính thức ra đời từ ngày 20/7/2000 - bằng việc khai trương Trung tâm giao dịch

chứng khoán T.P Hồ Chí Minh.

Cùng với sự ra đời muộn màng của thị trường chứng khoán, các tội xâm phạm

trật tự quản lý kinh tế (TTQLKT) trong lĩnh vực chứng khoán cũng xuất hiện chậm

trễ hơn so với nhiều quốc gia khác. Đến năm 2009 khi Bộ luật Hình sự năm 1999

được sửa đổi, bổ sung thì các hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị

trường chứng khoán mới chính thức được quy định là tội phạm. Việc quy định là tội

phạm đối với một số hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường

chứng khoán là một bước tiến quan trọng trong việc hoàn hiện khung pháp lý chung

đảm bảo cho thị trường chứng khoán ở nước ta hoạt động minh bạch và hiệu quả

hơn2

. Đờng thời đã cụ thể hóa đường lối, chủ trương của Đảng được đặt ra tại Nghị

quyết số 49-NQ/TW ngày 2/6/2005 của Bộ Chính trị về chiến lược Cải cách tư pháp

đến năm 2020: “Hoàn thiện chính sách, pháp luật hình sự và dân sự phù hợp với

nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, xây dựng Nhà nước pháp quyền

xã hội chủ nghĩa Việt Nam của nhân dân, do nhân dân, vì nhân dân”.

Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Bộ luật Hình sự năm 1999 (có hiệu lực

từ ngày 01/01/2010) đã quy định ba tội danh mới trong lĩnh vực chứng khoán và thị

trường chứng khoán: Điều 181a. Tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu

sự thật trong hoạt động chứng khoán; Điều 181b. Tội sử dụng thông tin nội bộ để

mua bán chứng khoán; Điều 181c. Tội thao túng giá chứng khoán và mới đây nhất

Dự thảo BLHS (sửa đổi) được Quốc Hội thông qua vào kỳ họp thứ 10, Quốc hội

khóa XIII 10/2015 đã bổ sung thêm một tội danh mới “tội làm giả tài liệu trong hồ

sơ chào bán, niêm yết chứng khoán (Điều 213). Thực tế cho thấy, các tội danh này

1

Lê Thị Thu Thủy (2008), “Quá trình xây dựng và hoàn thiện khuôn khổ pháp lý về chứng khoán và thị

trường chứng khoán ở Việt Nam” Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Kinh tế - Luật, số 24/2008, tr 3.

2

Phan Anh Tuấn (2013), “Tội phạm hóa các hành vi xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong lĩnh vực chứng

khoán và thị trường chứng khoán Việt Nam”, Luận án Tiến sĩ – Trường Đại học luật Tp. HCM, tr 2.

2

là sự cụ thể hóa các loại hành vi có mức độ vi phạm phổ biến và gây thiệt hại lớn

cho thị trường chứng khoán trong thời gian vừa qua. Việc quy định là tội phạm đối

với các hành vi đó đã cho thấy sự đúng đắn của Đảng và Nhà trước trong công tác

đấu tranh và phòng, chống tội phạm. Tuy nhiên, những gì đang diễn ra trên thị

trường chứng khoán hiện nay cho thấy chỉ quy định những hành vi nói trên của lĩnh

vực chứng khoán là chưa đủ, những hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng

khoán tuy không phổ biến nhưng mức độ gây thiệt hại cho xã hội cũng rất lớn và

cần được răn đe đúng mức.

Bên cạnh đó, trong những năm qua rất nhiều vi phạm trong lĩnh vực chứng

khoán và thị trường chứng khoán được phát hiện và xử lý, mặc dù những vi phạm là

rất nghiêm trọng, gây thiệt hại lớn cho xã hội, luật hình sự quy định đó là tội phạm

nhưng cũng rất khó để xử lý hình sự đối với những sai phạm đó. Bằng chứng là sau

năm năm Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Bộ luật Hình sự năm 1999 có hiệu

lực thi hành (01/01/2010) chỉ mới có 03 vụ được xử lý hình sự trong số hằng trăm

vụ vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Một câu hỏi đặt

ra có phải là quy định của pháp luật không rõ ràng dẫn đến không áp dụng được hay

là vì do pháp luật hình sự quy định chưa đầy đủ các tội danh, vì có những vi phạm

chỉ có thể xử lý hành chính mà không thể xử lý hình sự vì Bộ luật hình sự chưa quy

định hành vi đó là tội phạm. Mặt khác các dấu hiệu pháp lý của các tội phạm chứng

khoán và các tội phạm truyền thống như tội cố ý làm trái quy định của nhà nước về

quản lý kinh tế gây hậu quả nghiêm trọng (Điều 165); tội sử dụng trái phép thông

tin trên mạng máy tính, mạng viễn thông, mạng internet (Điều 226); tội đầu cơ

(Điều 160)… chưa được phân biệt rõ ràng nên đôi lúc cũng khiến cho công tác xử

lý hình sự còn gặp nhiều khó khăn.

Từ thực trạng trên có thể nhận thấy chính các quy định của pháp luật đối với

các tội xâm phạm TTQLKT trong lĩnh vực chứng khoán vẫn còn nhiều bất cập

khiến cho việc xử lý hình sự đối với các tội phạm này còn gặp nhiều khó khăn.

Do đó, việc tiếp tục hoàn thiện hơn nữa các quy định của pháp luật hình sự về

tội phạm xâm phạm TTQLKT trong lĩnh vực chứng khoán bằng cách quy định rõ

hơn về các đặc điểm cấu thành tội phạm, phân biệt các tội phạm chứng khoán với

các tội phạm truyền thống cũng như quy định thêm các hành vi vi phạm trong lĩnh

vực chứng khoán là tội phạm nhằm đảm bảo cho thị trường chứng khoán ở nước ta

hoạt động một cách minh bạch – công bằng – hiệu quả là một yêu cầu của thực tế và

có ý nghĩa về mặt lý luận cũng như thực tiễn.

3

Từ những lý do nêu trên, học viên chọn đề tài “Các tội xâm phạm trật tự

quản lý kinh tế trong lĩnh vực chứng khoán theo luật hình sự Việt Nam” làm

Luận văn Thạc sĩ Luật học.

2. Tình hình nghiên cứu

Trong thời gian qua, đề tài tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế nói

chung và các tội phạm trong lĩnh vực chứng khoán nói riêng đã được nhiều tác giả,

đơn vị, tổ chức quan tâm nghiên cứu dưới nhiều góc độ và mức độ khác nhau.

Dưới góc độ nghiên cứu về lý luận đối với các tội xâm phạm trật tự quản lý

nói chung có các tài liệu như sau:

 Sách chuyên khảo “Chính sách hình sự trong thời kỳ đổi mới ở Việt Nam”

do TS. Phạm Văn Lợi (chủ biên)3

, trong đó tác giả đã trình bày một số vấn đề lý

luận về chính sách hình sự, quá trình xây dựng và thực hiện chính sách hình sự của

nhà nước ta từ năm 1945 đến nay. Đặc biệt tác giả có đề cập đến chính sách hình

sự trong thời kỳ đẩy mạnh công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước trong đó có lĩnh

vực chứng khoán, tài chính, ngân hàng và công nghệ thông tin.

 Sách chuyên khảo “Tội phạm tài chính trong hội nhập” của TS. Hà Hoàng

Hợp và Phạm Bá Khiêm4

, trong đó các tác giả đã phân tích tình hình kinh tế trong

quá trình hội nhập của đất nước đồng thời các tác giả đã phân tích và làm rõ những

điều kiện và nguy cơ hình các tội phạm tài chính nói riêng và các tội phạm kinh tế

nói chung.

 Luận án Tiến sĩ Luật học “Tội phạm hóa, phi tội phạm hóa; hình sự hóa,

phi hình sự hóa những hành vi xâm phạm trật tự quản lý kinh tế tại Việt Nam trong

giai đoạn hiện nay” của tác giả Nguyễn Thị Thu Hương, trong đó tác giả có đề cập

đến các hành vi vi phạm trật tự quản lý kinh tế nói chung, phân tích tình hình và yêu

cầu tội phạm hóa đối với những hành vi đó;

 Khóa luận tốt nghiệp “Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong hoạt

động tín dụng theo bộ luật hình sự năm 1999 - Những vấn đề lý luận và thực tiễn,

năm 2004 của sinh viên Đường Minh Thy. Trong đề tài này tác giả chủ yếu phân

tích các đặc điểm của tội phâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong hoạt động tín

dụng, chỉ ra những bất cập và giải pháp hoàn thiện.

Dưới góc độ nghiên cứu về các tội phạm trong lĩnh vực chứng khoán có các

tài liệu như sau:

3

Phan Văn Lợi (chủ biên) (2007), Chính sách hình sự trong thời kỳ đổi mới ở Việt Nam, Nxb Tư pháp, Hà Nội.

4 Hà Hoàng Hợp và Phạm Bá Khiêm (2005), Tội phạm tài chính trong hội nhập, Nxb Thống kê, Hà Nội, tr 6 – 45.

4

 Bài báo “Cần hướng dẫn áp dụng thông thất quy định tại Điều 181a, 181b,

181c Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Bộ luật hình sự năm 1999” của tác giả

Đỗ Thúy Vân đăng trên Tạp chí Kiểm sát số 04 tháng 2/2010; trong bài viết này, tác

giả có trình bày những mặt tích cực cũng như hạn chế của thị trường chứng khoán.

Qua đó tác giả khẳng định việc bổ sung các tội phạm chứng khoán vào Bộ luật hình

sự là một chính sách đúng đắn, từ đó tác giả đi đến phân tích các dấu hiệu pháp lý của

ba tội danh trong lĩnh vực chứng khoán cũng như kiến nghị hướng dẫn cách áp dụng.

Bài báo “Về các tội phạm chứng khoán trong Luật sửa đổi, bổ sung một số

điều của Bộ luật hình sự năm 1999” của tác giả Dương Tuyết Miên” đăng trên tạp

chí Tòa án nhân dân số 02 năm 2010, trong bài viết này tác giả chủ yếu phân tích

làm rõ các đặc điểm của các tội phạm chứng khoán tại điều 181a, 181b, 181c.

 Các Bài báo của tác giả Phan Anh Tuấn

5

“Hoàn thiện các quy định pháp luật

hình sự đối với các tội phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán”

đăng trên Tạp chí Khoa học Chính trị, số 3 năm 2007; “Thị trường chứng khoán ở

nước ta – Một số kiến nghị xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực này” đăng trên

Tạp chí Khoa học Chính trị, số 4 năm 2011;“Các tội phạm về chứng khoán trong luật

hình sự Việt Nam và một số kiến nghị nhằm hoàn thiện quy định của pháp luật hình

sự về các tội phạm này” đăng trên Tạp chí Khoa học Pháp lý, số 4 năm 2011; trong

các bài viết này, tác giả chủ yếu tập trung phân tích và làm rõ các dấu hiệu pháp lý

của các tội phạm về chứng khoán được quy định trong Luật sửa đổi, bổ sung một số

điều của BLHS năm 1999, chỉ ra các điểm còn bất cập và hạn chế về các tội phạm

này đồng thời đưa ra một số kiến nghị, đề xuất về việc sửa đổi một số quy định của

bộ luật hình sự về các tội phạm chứng khoán cũng như bổ sung một số hành vi vi

phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khóan là tội phạm.

 Khóa luận tốt nghiệp “Các tội phạm chứng khoán trong luật hình sự Việt

Nam dưới góc độ pháp lý – Lý luận và thực tiễn” của sinh viên Nguyễn Thị Bích

Ngọc (Khóa luận tốt nghiệp năm 2010) và “Các tội phạm về chứng khoán trong

luật hình sự Việt Nam dưới góc độ pháp lý hình sự - Lý luận và thực tiễn” của sinh

viên Trịnh Thị Thu (Khóa luận tốt nghiệp năm 2010); ở các công trình này, hai tác

giả có phân tích làm rõ đặc điểm của các tội phạm chứng khoán qua đó phân biệt

các tội phạm chứng khoán và một số tội phạm truyền thống, đưa ra một số dự báo

tình hình và các đề xuất kiến nghị.

 Luận án Tiến sĩ Luật học “Tội phạm hóa các hành vi xâm phạm trật tự quản

lý kinh tế trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán Việt Nam” của tác

5

Tiến sĩ - Giảng viên khoa Luật hình sự - Trường đại học Luật Tp. HCM

5

giả Phan Anh Tuấn, trong đó tác giả phân tích và làm rõ các tội phạm trong lĩnh vực

chứng khoán cũng như các hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị

trường chứng khoán nhưng chưa được xử lý hình sự, qua đó đề xuất tội phạm hóa

đối với một số hành vi.

 Công trình nghiên cứu khoa học sinh viên “Tội phạm trong lĩnh vực chứng

khoán” của chính tác giả đạt giải nhất giải thưởng Eureka năm 2010, trong công

trình này tác giả đã phân tích những dấu hiệu pháp lý cơ bản của các tội phạm

chứng khoán đồng thời so sánh các quy định của Bộ luật hình sự Việt Nam với Bộ

luật hình sự một số nước về tội phạm chứng khoán qua đó đưa ra một số cách áp

dụng pháp luật hình sự đối với tội phạm chứng khoán cũng như kiến nghị nên bổ

sung một số hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán là tội phạm.

Các công trình khoa học đã được công bố ở trên mặc dù đã được nghiên cứu ở

nhiều góc độ khác nhau nhưng dưới góc độ là luận văn thạc sĩ tác giả chưa thấy có

công trình nào được công bố. Các đề tài nói trên đã làm rõ được một số nội dung như

Khái niệm, đặc điểm của các tội phạm chứng khoán, cũng như chỉ ra một số điểm còn

bất cập của pháp luật và đưa ra một số kiến nghị. Tuy nhiên, các tác giả chưa đi sâu

nghiên cứu về thực trạng xử lý hình sự đối với các tội phạm trong lĩnh vực chứng

khoán cũng như chưa nêu ra được những nguyên nhân của những khó khăn và vướng

mắc hiện tại. Hơn nữa hầu hết các công trình nói trên có thời gian nghiên cứu đã lâu

nên việc cập nhật các quy định mới của BLHS là không có. Do vậy, việc chọn đề tài

“Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong lĩnh vực chứng khoán theo luật

hình sự Việt Nam” là không có sự trùng lặp về mặt khoa học với bất cứ công trình

khoa học nào. Những công trình nói trên sẽ là nguồn tài liệu tham khảo quý giá và có

ý nghĩa quan trọng giúp học viên hoàn thành luận văn này.

3. Mục đích, đối trƣợng nghiên cứu và phạm vi nghiên cứu của đề tài

Mục đích nghiên cứu của đề tài:

Trên cơ sở nghiên cứu các vấn đề lý luận và thực tiễn các tội phạm trong lĩnh

vực chứng khoán, tác giả xác định mục đích nghiên cứu của đề tài là đưa ra các kiến

nghị nhằm hoàn thiện quy định của BLHS về các tội phạm trong lĩnh vực chứng khoán

cũng như đề ra một số giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng pháp luật hình sự để góp

phần thực hiện tốt hơn nữa công tác đấu tranh và phòng chống loại tội phạm này.

Để đạt được mục đích nghiên cứu nêu trên, Luận văn có nhiệm vụ giải quyết

các vấn đề sau:

Một là: làm rõ những vấn đề lý luận còn chưa thống nhất của tội phạm chứng

khoán như: các khái nhiệm, dấu hiệu pháp lý đặc trưng của tội phạm chứng khoán.

6

Hai là: Phân tích các quy định về tội phạm chứng khoán theo quy định của

Bộ luật hình sự Việt Nam hiện hành. Đánh giá những điểm đạt được và hạn chế c

của những quy định đó.

Ba là: Phân tích, đánh giá những kết quả đạt được cũng như thực trạng việc

xử lý hình sự đối với tội phạm chứng khoán trong thời gian qua. Chỉ ra những

nguyên nhân dẫn đến việc xử lý hình sự đối với tội phạm chứng khoán gặp nhiều

khó khăn, từ đó đưa ra một số đề xuất, kiến nghị hoàn thiện.

 Đối tượng nghiên cứu của đề tài:

Với đề tài này tác giả xác định đối tượng nghiên cứu là các quy định của

BLHS Việt Nam về các tội phạm chứng khoán được quy định tại các Điều 181a,

181b, 181c (BLHS năm 1999 sửa đổi, bổ sung năm 2009); Điều 209, Điều 210,

Điều 211, Điều 212, (BLHS năm 2015). Ngoài ra đối tượng nghiên cứu của đề tài

còn là thực tiễn áp dụng pháp luật hình sự trên cơ sở xem xét một số vụ án, vụ việc

có liên quan đến loại tội phạm này kể từ khi Luật sửa đổi, bổ sung một số điều

BLHS năm 1999 có hiệu lực thi hành.

 Phạm vi nghiên cứu của đề tài:

- Phạm vi về không gian: Đề tài chỉ nghiên cứu các tội phạm trong lĩnh vực

chứng khoán được quy định của BLHS Việt Nam, không nghiên cứu các tội phạm

trong lĩnh vực kinh tế nói chung như tài chính, tín dụng, ngân hàng

- Phạm vi về mặt thời gian: Luận văn chỉ khảo sát các số liệu, các vụ việc và

vụ án xảy ra trong lĩnh vực chứng khoán từ năm 2011 đến năm 2016 trên phạm vi

cả nước.

4. Phƣơng pháp nghiên cứu

Về phương pháp luận: Luận văn này được nghiên cứu trên cơ sở phương

pháp luận là quan điểm nhận thức về chủ nghĩa duy vật viện chứng và chủ nghĩa

duy vật lịch sử của Chủ nghĩa Mác – Lênin, các quan điểm của Đảng và Nhà nước

ta về nhà nước và pháp luật. Đây là những phương pháp luận được tác giả vận dụng

nghiên cứu trong toàn bộ đề tài nhằm nhận thức rõ hơn về bản chất của các tội

phạm chứng khoán cũng như đánh giá một cách khách quan, toàn diện việc áp dụng

pháp luật hình sự đối với tội phạm chứng khoán trong thời gian qua.

 Về phương pháp cụ thể: Luận văn còn sử dụng các phương pháp nghiên

cứu cụ thể để giải quyết cac mục đích và nhiệm vụ của đề tài đặt ra, đó là:

- Phương pháp phân tích, phương pháp tổng hợp được sử dụng để làm rõ những

vấn đề lý luận chung về tội phạm chứng khoán cũng như thực trạng quy định của pháp