Thị trường giao dịch UPCOM pdf

Thị trường giao dịch UPCOM

I. Thị trường chứng khoán phi tập trung Việt Nam-UPCOM

1. Khái niệm:

- Thị trường OTC là thị trường không có trung tâm giao dịch tập trung, đó là

một mạng lưới các nhà môi giới và tự doanh chứng khoán mua bán với nhau

và với các nhà đầu tư, các hoạt động giao dịch của thị trường OTC được

diễn ra tại quầy(sàn giao dịch) của các ngân hàng và công ty chứng khoán.

- UPCoM (Unlisted Public Company Market) là thị trường được tổ chức

trên nguyên tắc thị trường OTC có tổ chức. Giao dịch OTC với vai trò chính

là các nhà tạo lập thị trường (market maker) mà trung tâm là các công ty

chứng khoán.

2. Lịch sử hình thành và phát triển.

Ngày 20/11/2008, Bộ Tài chính ban hành Quyết định số 108/2008-QĐ-BTC

về việc ban hành Quy chế tổ chức và quản lý giao dịch chứng khoán công ty

đại chúng (CtyĐC) chưa niêm yết tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà

Nội (HaSTC). Đây là cơ sở pháp lý quan trọng trong việc triển khai thị

trường UPCoM (Thị trường giao dịch cổ phiếu của CTĐC chưa niêm yết).

Việc quản lý và tạo môi trường thuận lợi cho việc mua/bán, chuyển nhượng

chứng khoán của các CtyĐC chưa niêm yết và các loại hình doanh nghiệp

được phép chuyển nhượng chứng khoán khác là vô cùng cần thiết.

Trên cơ sở đó thị trường UPCoM ra đời và khai trương vào ngày 24/6/2009.

Ở thời điểm bấy giờ UPCOM có 10 thành viên tham gia, trong đó có 5 công

ty chứng khoán.

Danh sách 10 công ty chứng khoán niêm yết ngày đầu.

S

T

Tên tổ chức đăng ký

giao dịch

Mã

CK

Vốn điều lệ

(tỷ đồng)

Khối lượng

đăng ký

Giá trị

(tỷ đồng)

T giao dịch

(cổ phiếu)

1 Công ty Cổ phần

Chứng khoán châu Á

Thái Bình Dương

APS 260 26.000.000 260

2 Công ty Cổ phần

Cafico Việt Nam

CFC 16,291 1.629.120 16,291

3 Công ty Cổ phần

Chứng khoán Chợ Lớn

CLS 90 9.000.000 90

4 Công ty Cổ phần Dược

- Thiết bị y tế Đà nẵng

DDN 28 2.800.000 28

5 Công ty Cổ phần Tập

đoàn HIPT

HIG 150,622 9.609.062 96,091

6 Công ty Cổ phần Dược

phẩm Phong Phú

PPP 22 2.200.000 22

7 Công ty Cổ phần

Chứng khoán SME

SME 150 15.000.000 150

8 Công ty Cổ phần

Chứng khoán Tràng An

TAS 139 13.900.000 139

9 Công ty Cổ phần

Trường Phú

TGP 100 10.000.000 100

1

0

Công ty Cổ phần

Chứng khoán Rồng

Việt

VDS 330 33.000.000 330

Cổ phiếu lĩnh vực chứng khoán chiếm ưu ái của giới đầu tư bởi con số khớp

lệnh ở những mã này từ hàng chục đến hàng trăm nghìn, dẫn đầu là mã SME

của Công ty chứng khoán SME, với 354.679 cổ phiếu. Dược phẩm Phong

Phú (PPP) ghi nhận khối lượng khớp thấp nhất, vẻn vẹn 300 cổ phiếu.Ngoại

trừ CFC (Cafico Việt Nam), 9 cổ phiếu còn lại đều có giao dịch, với mức