Study on the development of state capitalism economic in Vietnam

博 士 学 位 论 文

DOCTORAL DISSERTATION

论文题目： 越南国家资本主义经济发展问题研究

（ 英 文 ）： Study on the development of state capitalism

economic in Vietnam

作 者 许清平

指导教师： 陈享光 教授

2014 年 5 月 20 日

越南国家资本主义经济发展问题研究

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中国人民大学

博 士 学 位 论 文

（中文题目） 越南国家资本主义经济发展问题研究

（外文题目）

Study on the development of state capitalism

economic in Vietnam

作 者 学 号 ： 2011090019

作 者 姓 名 ： 许清平

所 在 学 院 ： 经济学院

专 业 名 称 ： 政治经济学

研 究 方 向 ： 社会主义政治经济学

导 师 姓 名 ： 陈享光

论文主题词：

国家资本主义经济;社会主义;

外商投资;经济特区;越南

论文提交日期： 2014 年 5 月

独 创 性 声 明

本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研

究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致

谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也

不包含为获得中国人民大学或其他教育机构的学位或证书所使用过

的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文

中作了明确的说明并表示了谢意。

论文作者（签名）： 许清平 日期： 2014 年 5 月 20 日

关于论文使用授权的说明

本人完全了解中国人民大学有关保留、使用学位论文的规定，

即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学

校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复

制手段保存论文。

论文作者（签名）： 许清平 日期： 2014 年 5 月 20 日

指导教师（签名）： 陈享光 日期： 2014 年 5 月 20 日

越南国家资本主义经济发展问题研究

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摘 要

中国和越南都在深入地推进经济改革。为了建设成社会主义定向市场经济，

中国和越南在改革过程中的每一步都采用符合自身经济，社会，地理特点并带

有自己特色的改革措施。虽然还有许多困难，但是两国在经济发展领域中已经

取得了一定的成功。

对越南来说，为了推动经济改革，发展国家经济，党和政府十分重视发展

各种经济成分，尤其是提出了有吸引力的政策来推进国家资本主义经济的发展。

经过近 30 年的改革，越南国家资本主义经济取得了很大的发展，这也证明了这

种经济类型在建设社会主义定向市场经济，推动经济社会开放过程中的必要性

和重要作用。然而，在经济全球化深入发展的今天，继续推动越南国家资本主

义经济的发展还面临着许多亟待解决的理论和实践方面的问题。

中越两国改革开放和现代化的进程表现出一些共同点，主要有：一是选择

渐进式发展模式，重点突破，逐步推进，具有阶段性，开放性和不反向性，而

非适用―突破法‖来推行全面化的私有。二是实质上，两国都通过逐步地改革开

放来改变传统高度集中的计划经济体制，即苏联的模式（越南将其称为官僚集

中经济体制），逐步地建立社会主义市场经济体制。三是对在传统经济模式中

形成的公有制经济的数量，规模，组织形式及运行机制进行革新和改革，推动

国有企业向市场转变，建设现代企业制度，扩大多种经济成分的发展，充分利

用外商投资资本，同时坚持国有经济的主导地位。四是走对外开放的经济发展

道路，迎接全球化的浪潮，积极参与国际竞争，融入国际经济发展大环境。这

些实践与特征对中越两国的理论创新和改革都产生了巨大的影响，同时也反映

了两国在经济社会理论工作中的取得的重大成就。

对改革开放的主张和对国家资本主义经济形式的运用及发展，邓小平曾经

清晰地表达了自己的观点，他说：―改革开放迈不开步子，不敢闯，说来说去就

是怕资本主义的东西多了，走了资本主义道路‖，―判断的标准，应该主要是看

越南国家资本主义经济发展问题研究

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是否有利于发展社会主义社会的生产力，是否有利于增强社会主义国家的综合

国力，是否有利于提高人民的生活水平‖

①。

站在革命立场上，邓小平认为，在中国经济和政治条件下，可以使用国

家资本主义经济形式，其中它提及到―三资‖ 企业是对社会主义经济有利的补

充。经济科学界对所谓中国路径(China’s road)的关心不是一个偶然。中国经济

社会发展所取得的巨大成就对其他一些社会主义国家有着特别的吸引力。对此，

论文对中国在改革开放中取得的成就进行了深入的分析，总结了中国在经济社

会发展中的经验，梳理了国家资本主义经济发展的相关理论基础，在相关理论

基础和中越两国对国家资本主义经济的运用及发展实践上，论文集中于一些如

下的主要内容：

第一章：论文提出了选题的理由，文献综述和论文在理论和实践方面的新

贡献。

第二章：论文集中说明了列宁的国家资本主义理论，探讨了国家资本主义

经济发展的理论基础。论述了越南共产党对国家资本主义发展的观点，以及从

1986 年至今，越南国家资本主义发展的实践。结合实践，论文分析了越南在推

进工业化，现代化和开放战略中采用和发展国家资本主义的必要性。

第三章：论文重点研究了越南从 1986 年改革开放至今运用及发展国家资本

主义经济的进程和现状，尤其是在推进国际经济交往与合作进程中越南国家资

本主义经济的主要发展形式。在分析越南国家资本主义经济发展实践的基础上，

论文对越南运用国家资本主义经济的各种形式，尤其是外商投资领域的国家资

本主义经济形式所取得了成就和局限性做出了合理的总结和评价，进而找出不

足之处，为下一阶段的发展提供一些经验借鉴。

第四章：论文对中国从 1978 年改革开放至今发展国家资本主义经济的过程

和实践进行了必要的概括，其中重点概括了中国外商投资领域的国家资本主义

经济形式（外商投资），因为外商投资是中国经济社会发展取得巨大成功的主

要经济形式之一，这对处于快速发展中越南具有重要的借鉴意义。与此同时，

① 邓小平：《论中国的改革和开放》，河内：世界出版社， 1995.522——523 页

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论文对中国改革开放以来取得的巨大成就和不足之处作出了科学合理的评价，

从而为越南国家资本主义经济发展提供一些重要的参考性信息。

第五章：在中越两国发展国家资本主义经济过程中的经验和教训基础上，

论文结合越南实践，提出了推动国家资本主义经济在越南发展的一些政策建议。

作为中国的邻国，越南在自然，经济，社会，政治，文化等诸多方面跟中

国有相似的地方。中国的经济体制改革与对外开放，尤其是在利用外资和发展

公有制经济等方面，对越南建设和发展经济特区，推进国家资本主义的发展提

供了有益的借鉴。

关键词：国家资本主义经济；经济特区；外国投资；越南；社会主义定向

市场经济；

越南国家资本主义经济发展问题研究

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Abstract

China and Vietnam are implementing their full-sided economic reforms, each of

which uses different measures that are suitable to their socio-economic and

geographic conditions to build a economy socialist-oriented market. Despite many

difficulties, they have achieved certain success in the field of economic

development .

For Vietnam , to carry out the renewal , the Vietnam’s Party and State is very

interested in the use and development of the economic sectors, with a priority for

attractive policies to promote state-capitalism economic. In fact, after almost 30

years of innovation , this type of economic sector has always shown its attractiveness,

inevitablity, and its role in the process of developing a socialist-oriented market,

open-door policies, and integration . However, the path forward is facing many

problems that we need to combat both theoretically and practically.

There are several characteristics between the open-door processes, reforms, and

modernization in China and in Vietnam. Firstly, they both select the paradigm of

progressive development, focused breakthroughs that are carried out stage-by-stage,

periodically, openly and in unreversed way instead of ―shocking measures‖ or

comprehensive documenting. Secondly, in practice, both countries changed their

centrally planned economy through steady reforms and open-door policies – The

Former Russian’s pattern. Vietnam regards this as a bureaucracy planned economy,

and now they are making efforts to build a socialist market economy. Thirdly,

Vietnam and China reformed and innovated their economies basing on the public

ownership regime which had appeared in the traditional economic model in terms of

quantity, scale, organization, institution, and operating system, encouraged state

enterprises to reach the market, built a modern system of enterprise, furthered

economic multi-sectoral development, made use of foreign capital, at the same time,

remained the key role of state economy. Fourthly, they aimed to build an extrovert

越南国家资本主义经济发展问题研究

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economy, welcome globalization, and international economic intergration. These

actual traits have affected Parties’ creating ideology in two countries, at the same

time, reflected their achievements.

Regarding open-door reform work, employment and development of state

capitalism economics, Dang Tieu Binh strongly and clearly expressed his standpoints:

― Open-door policies without any measure taken and brave, but with repeated words

are afraid of growing elements of capitalism or this ideology‖ and ― the main criteria

for evaluation is to consider the possible benefits for the development of the Socialist

Production force and for the overall national force growth and increase in people’s

living standards‖.①

From a revolutionary viewpoint, he claimed that given Chinese

economic and political condition, it is possible to use state capitalism economics

whose enterprises, in his words, can be an advantageous addition to the Socialist

economy.

It is not a coincidence that the economic circle is so interested in the so-called

China’s road. Indeed, China is specially appealing to the socialist-oriented

countries because they can find the same beginning points for new economic

thinking and is truthfulness after a long time of reforms and economic open policies.

On the base of theoretical and practical adoption to develop the state capitalism

economies in Vietnam and China, the dissertation focuses on the following points:

Chapter1: Briefly stating basic viewpoints on the reasons for choosing the topic,

research context, and new contribution by the dissertation theoretically and

practically.

Chapter 2: Clarifying the theories of State capitalism by Lenin, Vietnamese

Communist Party on employing this economic pattern and the situation of the

country during the ―Doi moi´period since 1986. It also makes clear the inevitability

and objectivity of such economic type as well as its important role in Vietnam’s

industrialization, modernization and economic international integration.

①

DangTieuBinh《Discussion on China’s Reform and Open-door Policies》, The gioi Publisher, Hanoi,

1995, P. 522-523.

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Chapter 3: Clarifying the state and process of using and developing the State

Capitalism economy in Vietnam since the 1986 reform, especially in the context of

growing integration and economic cooperation with its many economic types.

Through the factual situation, the dissertation provides an evaluation achievements

and shortcomings, and its reasons when carrying out State capitalism economies in

Vietnam, especially those in the domains with foreign capital investment, so as to

drawn some lessons.

Chapter 4: Generalizing the process of adoption of this kind of economy in

China in the reform period since 1978 with a focus on the field of foreign capital

investment in China, for this is the economic pattern that brings about the most

achievements for China, which therefore will be of meaning to Vietnam. It also

evaluates basic generalizations on the achievements and shortcomings in order to

draw some lessons to be employed suitably in Vietnam.

Chapter 5: On the ground of experiences undergone by Vietnam and China in

their process of adopting state capitalism economy, the dissertation will suggest

some solutions and policies in order to promote this kind of economy in Vietnam in

the coming future.

As a neighboring nation with similarity in natural, socio-economic, cultural, and

political conditions, Vietnam can enjoy the China experiences, especially those in

developing special economic zone, in its open-door reform and economic adoption

and development of state capitalism, especially in the field invested with foreign

capital.

Key Words: state capitalism economic; special economic zones; Foreign Direct

Investment; Vietnam; Socialist oriented market economy

越南国家资本主义经济发展问题研究

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目 录

第 1 章 导 论.............................................1

1.1 选题 ........................................................ 1

1.1.1 选题背景及意义 .......................................... 1

1.1.2 研究对象及范围界定 ...................................... 1

1.2 文献综述 .................................................... 2

1.2.1 越文文献 ................................................ 2

1.2.2 中文文献 ................................................ 7

1.3 理论基础与研究方法 .......................................... 9

1.3.1 理论基础 ................................................ 9

1.3.2 研究方法 ................................................ 9

1.4 论文的创新之处及逻辑结构 .................................... 9

1.4.1 论文创新之处 ............................................ 9

1.4.2 论文结构逻辑说明 ....................................... 10

第 2 章 国家资本主义经济理论分析.........................11

2.1 列宁的国家资本主义理论 ..................................... 11

2.1.1 列宁在新经济政策下提出的国家资本主义 ................... 11

2.1.2 列宁观点下的资本主义若干形式 ........................... 18

2.2 越南共产党对国家资本主义经济成分的观点----认识 ............. 23

2.2.1 国家资本主义的概念及其发展意义 ......................... 23

2.2.2 越南多种成分经济结构中国家资本主义经济的功能 ........... 35

2.3 越南国家资本主义经济发展客观需求 ........................... 45

2.3.1 发挥越南社会主义过渡时期国家资本经济功能的要求 ......... 45

2.3.2 尽快现代化生产力的、工业化事业的、现代化及完善社会主义定向

市场经济体制的需要 ..................................... 47

2.3.3 经济增长和社会经济发展的需求 ........................... 49

越南国家资本主义经济发展问题研究

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2.3.4 加入 WTO 后提高竞争能力及主动融入国际经济环境的需要...... 51

2.4 越南国有经济与国家资本主义经济的关系........................ 54

2.4.1 越南国有经济与国家资本主义经济的一致性.................. 54

2.4.2 越南国有经济与国家资本主义经济的矛盾性.................. 57

第 3 章 越南国家资本主义经济发展的实践 ...................61

3.1 自 1986 年至今越南国家资本主义经济发展的状况................. 61

3.1.1 国有经济与国内私人资本经济的联营合作 .................... 62

3.1.2 国有经济与外商投资资本合营的类型 ........................ 71

3.1.3 建设——经营——转让（BOT）；建设——转让——经营（BTO）；

建设——移交（BT）合同形式.............................. 88

3.1.4 工业区、出口加工区、经济区。............................ 89

3.1.5 关于分布结构............................................ 92

3.2 越南国家资本主义经济建设取得的成就.......................... 97

3.2.1 外商投资领域中国家资本主义经济的主要成就................ 97

3.2.2 外商直接投资领域中国家资本主义经济类型取得的成就....... 100

3.3 发展国家资本主义经济的局限、原因及经验教训................. 109

3.3.1 国家资本主义经济发展的局限............................. 109

3.3.2 存在问题的原因和教训................................... 121

第 4 章 中国国家资本主义经济发展的经验与教训 ............134

4.1 中国国家资本主义经济的发展历程............................. 134

4.1.1 国家资本主义与外商投资................................. 134

4.1.2 中国海边经济区和经济特区模型建设过程的综观............. 158

4.2 中国国家资本主义经济发展成就和问题......................... 163

4.2.1 中国国家资本主义经济发展的成就......................... 163

4.2.2 中国国家资本主义经济发展的局限......................... 170

4.3 中国国家资本主义经济发展经验对越南的启示................... 173

第 5 章 促进越南国家资本主义经济健康发展的政策 ..........181

5.1 加入世界贸易组织与越南国家资本主义经济发展................. 181

越南国家资本主义经济发展问题研究

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5.2 提高政府的管理水平——使国家资本主义经济以社会主义为定向发展...... 183

5.3 完善经济，社会和政治环境，促进各种类型的国家资本主义经济的发展。.. 184

5.4 多样化国家资本主义经济类型，优先发展符合国情的类型 ........ 186

5.5 加强国有经济主导作用 ...................................... 188

5.6 尽快形成和发展辅助工业 .................................... 190

5.7 充分发挥私人经济成分的潜能 ................................ 191

结 语...............................................193

附 录...............................................195

主要参考文献...........................................207

致 谢...............................................221

越南国家资本主义经济发展问题研究

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图表索引

图 3-1 国有企业股份化后股份公司的国家资本........................ 69

图 3-2 外商投资企业给国库做出的贡献比重......................... 103

图 3-3 越南 GDP 增长率和 GDP 总额中 FDI 的比重..................... 105

图 4-1 1982~2002 年在中国的外商投资 ............................. 157

表 3-1 投资的国家资本主义形式的公司.............................. 63

表 3-2 银行系统中总资产市场份额分布.............................. 65

表 3-3 每种银行的信用市场份额.................................... 65

表 3-4 2002 年已经股份化的国有企业数量 ........................... 67

表 3-5 越南外商投资法修订过程中的外商投资形式.................... 73

表 3-6 加入 WTO 时越南一些领域开放度的比较........................ 74

表 3-7 按照形式在越南的外商投资（到2003 年8 月20日还有效力计划的累计） . 79

表 3-8 胡志明市外商投资形式中的机构（1997 年） ................... 81

表 3-9 按投资形式分类的数量及占比................................ 81

表 3-10 越南社会经济各领域中的合营公司数.......................... 82

表 3-11 外商直接投资形式的变化（从2012 年1 月1 日到2012 年12 月31 日）.. 84

表 3-12 在越南有许可证的外商直接投资（从 1988 年到 2002 年底）...... 86

表 3-13 河内的 100%外国资本投资企业数 ............................. 87

表 3-14 越南每年 12 月 30 日在生产经营的企业数量.................... 88

表 3-15 1988——1996 年越南投资项目量大的一些省市 ................. 92

表 3-16 外商投资的经济行业分布结构................................ 94

表 3-18 2006 年农、林、渔业领域的外商投资数量 ..................... 96

表 3-19 2004 年投资于越南最多的十个国家和地区 ..................... 96

表 3-20 1996——2010 年外商投资实现资本的增长率（1994 年为比较价格） .. 101

表 3-21 外商投资行业对越南进出口的贡献率......................... 102

表 3-22 外商投资对 GDP 的贡献..................................... 104

表 3-23 国有企业股份化流程的实现时间............................. 114

越南国家资本主义经济发展问题研究

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表 3-24 不同时期 FDI 资本的实现度及在登记资本中的占比 ............ 116

表 3-25 2009 年越南 FDI 投资的行业分布 ............................ 118

表 3-26 2009 年外商在越南农业投资的地域分布情况 .................. 119

表 4-1 参加 WTO 前后的外商投资领域的比较 ........................ 136

表 4-2 规模资本投资 (1985~1996) ................................ 150

表 4-3 1979——1996 年时期在中国外商直接投资资本最多的国家 ...... 151

表 4-4 1992——1999 年阶段在中国外商投资资本吸收规模 ............ 153

表 4-5 1979——2008 年投资于中国的外商直接投资资本总数 .......... 156

表 4-6 1980——2008 年外商投资企业进出口金额 .................... 168