Nghiên cứu cải cách phê duyệt thủ tục hành chính chính quyền cấp tỉnh Việt Nam

分类号 密级

UDC 编号

博士研究生学位论文

题目 越南省级政府行政审批制度改革研究

学院（所、中心） 公共管理学院

专 业 名 称 行政管理

研究生姓名 NGUYEN QUANG HOP （阮光合）

学号 220100003

导师姓 名 崔运武 职称 教 授

2014 年 6 月

独创性声明

本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研

究成果。除了文中特别加以标准和致谢的地方外，论文中不包含其他人或集体已

经发表或撰写过的研究成果，对本文的研究做出贡献的集体和个人均已在论文中

作了明确的说明并表示了谢意。

研究生签名 日期 .

论文使用和授权说明

本人完全了解云南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保

留并向国家有关部门或机构送交学位论文和电子版；允许论文被查阅或借阅；学校

可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文

（保密的论文在解密后应遵循此规定）

研究生签名： 导师签名： 日期： .

……………………………………………………………………………………………….

本人及导师同意将学位论文提交至清华大学“中国学术期刊（光盘版）电子杂志

社”进行电子和网络出版，并编入 CNKT 系列数据库，传播本学位论文的全部或部分内

容，同意按《中国优秀博硕士学位论文全文数据库出版章程》规定享受相关利益。

研究生签名： 导师签名： 日期： .

I

摘 要

实现越南省级政府行政审批制度改革是当前紧迫的任务与要求。自 1986 年

国家全面实行革新社会与经济至今，越南共产党和越南中央政府已经把推进整个

公共行政改革和行政审批制度改革当成当前重要的任务。在越南, ―公共行政‖作为

一个新的概念，它真正出现是在计划经济与集中官僚制向市场经济为导向的社会

主义制国家转型之后。由于国家尚无实施行政审批制度改革的经验, 因此越南在

行政审批制度改革与公共行政改革一样，采取的也是边实施边探索边学习和吸取

经验的过程。尽管越南的公共行政和行政审批制度有过二十多年的改革与完善，

但是公共行政改革的结果还远远难以满足社会与经济发展中的要求。为此，越南

的公共行政还需要不断的改革与完善，保证公共行政的通畅性，营造良好的投资

环境，不断满足公民和企业的日益增长的需求，促进国家社会与经济的良性发

展。笔者把研究越南省级政府行政审批制度改革的问题作为本人的博士论文。这

篇论文除了导论和结语两个部分，还构建成五章。主要的内容如下：导论部分要

内容是明确研究背景、研究意义与价值、与行政审批制度的有关理论和研究的理

论根据、研究内容、研究方法和研究框架。第一章说明越南共产党对国家公共行

政改革的总体来说和行政审批制度改革的具体来说的观点、主张与途径。这些系

统化的行政审批制度改革主张与观点在共产党全国代表大会的文件中和其他有关

的文件提到。同时，本章也提及越南中央政府行政审批制度改革的举措，并提出

了实现党指导下的行政审批制度改革的实施。另一方面，这章也说明越南省级行

政审批制度改革的内容。依据越南其国情，越南的行政审批制度改革必须同时实

施所有的内容，不能实施单独一个内容。第二章的主要内容是关于越南省级政府

行政审批制度改革的成功与不足。第三章，笔者列举出了越南省级行政审批制度

改革的存在问题，同时对存在问题的原因进行分析。在此章，通过在越南太原省

进行调研，明确公民和企业者对越南省级政府行政审批制度改革的评估的作用。

第四章是从国外行政审批制度改革的宝贵经验和其对越南省级政府行政审批

制度改革的启示。在本章，笔者主要研究美国和中国的经验。尽管这两个国家有

不同的政治体制，但是都取得了许多成功的行政审批制度改革，同时这两个国家

也是世界上第一与第二经济发达的国家。这两个国家发展都深受行政审批制度改

II

革成功的影响。因此，越南可以从中够取得许多宝贵的经验作为越省级政府行政

审批制度改革的启示。

第五章，通过研究越南省级政府行政审批制度改革的内容、成果与不足，和

世界上各国的经验，笔者提出越南省级政府行政审批制度改革的思考与对策。本

章的主要内容是：一是，越南行政审批制度改革的考虑；二是，越南行政审批制

度改革的选择方法。在总结研究结果的基础上，笔者已经提出了为更好的实现越

南省级政府行政审批制度改革的基本对策。

结语部分，这部分的主要内容是从研究过程的结果，笔者总结来几个结论，

结论的内容包括：越南省级政府行政审批制度改革的紧迫性，越南省级政府行政

审批制度改革的实施过程，越南省级政府行政审批制度改革的内容，越南省级政

府行政审批制度改革的成果，越南省级政府行政审批制度改革的不足，越南省级

政府行政审批制度改革不足的原因。

关键词：越南，越南省级政府，行政审批制度改革

III

ABSTRACT

Reform of administrative examination and approval system for the provincial

government of Vietnam is an urgent requirement. Since achieving national

comprehensive of reformation Social and economic in 1986 year to today, Communist

Party of Vietnam and the Vietnamese central government often determine the overall

public administration reform and administrative approval system reform for the

particular is an important mission. Although, Public administration is a new concept in

Vietnam, it is real to appear after from the planned economy and Centralized

bureaucracy system transform to the market economy oriented Socialism system of the

National. After appear form, Vietnam‘s public administration is the kind of which while

the operating, while exploring, learning and doing experience. As the result, process of

administrative approval system reform implemented in Vietnam is also the one edge in

implement processing, the one edge in exploring, learning and doing experience, the

national haven‘t had experience in implementing administrative approval system reform.

So, even after 20 years, in one edge in operating public administration, in one edge in

exploring, learning and doing experience, but the results of public administration has

not agreed to the socio – economic development of the request. In order to promote

national development motifs, public administration of Vietnam is necessary to

constantly improve and reform, preliminary to meet the requirements of citizens and

businesses, create public administration clearly, since this create clearly investment

environment of Vietnam, in the promotion national socio – economic development

make a contribution. Understanding this problem, I studied the problems of the

Vietnamese provincial government administrative examination and approval reform, as

its own doctoral thesis. This paper besides the introduction and conclusion, also built

into five chapters. The main contents of this paper are as follows: The introduction part.

The main contents of the introduction part are clearly research background and

significance, relevant theory with the administrative examination and approval and the

according to theoretical of studies, research contends, research methods and research

framework. The firth chapter explains Communist Party of Vietnam on the country's

overall public administration reform and the administrative examination and approval

reform of viewpoints, ideas and routes. These ideas and viewpoints in the file is I

systematically National Congress of the Communist Party and other relevant documents

IV

mentioned in the administrative examination and approval system reform. As the same

time, this chapter also mentions the central government of Vietnam in actions of the

administrative examination and approval system reform, which to implement the reform

of administrative examination and approval system for the realization under the party's

guidance. On the other hand, this chapter also describes the contents of the Vietnamese

provincial administrative examination and approval system reform. With the condition

of Vietnam, administrative examination and approval system reform in Vietnam must

implement in all of the content, can not implement in the single content. The main

content of the second chapter is clearly achievements and deficiencies of the provincial

government administrative examination and approval system reform of Vietnam. In the

third chapter, I pointed out the existing problems of the reform of administrative

procedures, the provincial government of Vietnam, and analyzed the main causes that

lead to these problems. I also made a specific investigation in Thai Nguyen province,

Vietnam; therefore the survey‘s results clarified citizen's evaluations of the reform of

administrative procedures of the Vietnamese provincial government.The fourth chapter

is from valuables experience of abroad administrative examination and approval system

reform, and implicate for the reform of administrative examination and approval system

of Vietnam's provincial government. In this chapter, author mainly studies the

experiences of the United States and China. The two countries have different political

systems, but they have made many successful in administrative examination and

approval system reform, and they are also the first and the second economically

developed countries in the world. Social, economic and political successes of these two

countries have been the administrative examination and approval system reform

affected. So, Vietnam can achieve a lot of valuable experience. Therefore, from the

results of the study, author has taken some inspiration for Vietnamese provincial

government administrative examination and approval system reform. The fifth chapter,

from the content, achievements and deficiencies of the Vietnam provincial government

administrative examination and approval system reform, along with valuable experience

abroad, author proposed the basic ideas for the Vietnam provincial government

administrative examination and approval system reform. The main content of this

chapter are: The first, consider of the administrative examination and approval system

reform in Vietnam; the second, location of targets for the Vietnam provincial

government administrative and approval system reform; and the third is selected the

V

method of administrative examination and approval system reform in Vietnam. From

the research achievements, I offered a number of policies aimed at better

implementation of the Vietnamese provincial government administrative examination

and approval system reform. In conclusion, the main content is the result from the

research process. From the research process, I extracted several conclusions, about:

necessity, Implementation process, content, Achievement, Inadequate and cause of

inadequate of the Vietnamese provincial government administrative examination and

approval system reform.

Keywords: Vietnam, the Vietnamese provincial government, administrative

examination and approval system reform.

VI

VII

目 录

导论 .................................................................................................................................. 1

一、研究缘起与问题提出........................................................................................... 1

（一）研究缘起 ....................................................................................................... 1

（二）问题的提出 ................................................................................................... 3

二、研究意义与价值................................................................................................... 4

（一）研究意义 ....................................................................................................... 4

（二）研究价值 ....................................................................................................... 5

三、研究综述............................................................................................................... 8

（一）审批制度改革的研究综述 ........................................................................... 8

（二）省级政府行政审批制度改革的研究综述 ................................................. 11

四，研究的理论，方法，创新、难点与思路......................................................... 15

（一）研究的理论 ................................................................................................. 15

（二）研究的方法 ................................................................................................. 24

（三）研究的创新点和难点 ................................................................................. 25

（四）研究的思路与框架 ..................................................................................... 26

第一章 越南省级政府行政审批制度的变迁.............................................................. 28

一、越南行政审批制度改革的特殊性..................................................................... 28

（一）越南行政改革的特殊性 ............................................................................. 28

（二）越南行政审批制度改革的特殊性 ............................................................. 29

（三）越南行政改革和行政审批制度改革之间的关系 ..................................... 30

（四）越南行政审批制度改革与省级行政审批制度改革的关系 ..................... 31

二、越南省级政府行政审批制度改革的内容......................................................... 32

（一）行政审批程序简化改革 ............................................................................. 32

（二）行政审批程序公开改革 ............................................................................. 33

（三）行政审批一站式改革 ................................................................................. 33

（四）行政审批人员专职化改革 ......................................................................... 34

（五）行政审批电子化改革 ................................................................................. 35

三、越南共产党的行政审批制度改革决策及其实施............................................. 38

VIII

（一）越南共产党对行政审批制度改革的主张 ................................................. 38

（二）越南中央政府行政审批制度改革实施过程 ............................................. 43

（三）越南太原省行政审批改革措施 ................................................................. 50

四、越南省级政府行政审批制度改革的举措......................................................... 51

（一）强化越南共产党在改革中的领导地位 ..................................................... 51

（二）倡导公共服务理念 ..................................................................................... 52

（三）行政程序改革优先 ..................................................................................... 53

（四）行政审批制度改革模型化 ......................................................................... 55

（五）重视审批队伍素质提升 ............................................................................. 56

（六）行政审批监督与检查机制建设 ................................................................. 56

（七）行政审批信息化与电子化 ......................................................................... 57

第二章 越南省级行政审批制度改革的成就与存在的问题...................................... 59

一、越南省级政府行政审批制度改革的成就......................................................... 59

（一）行政程序改革成就明显 ............................................................................. 59

（二）机构精简与机构运行效率提升明显 ......................................................... 62

（三）人才潜能激发明显 ..................................................................................... 69

（四）行政审批信息化与标准化成就显著 ......................................................... 70

二、越南省级政府行政审批改革的存在问题......................................................... 72

（一）行政程序精简程度不够 ............................................................................. 73

（二）行政审批规程未统一 ................................................................................. 77

（三）审批队伍素质仍需提升 ............................................................................. 78

（四）行政审批改革形式主义明显 ..................................................................... 82

（五）行政审批监督与评价程度低 ..................................................................... 83

（六）通讯基础设施建设仍不能满足行政审批信息化的需求 ......................... 83

三、越南太原省政府行政审批制度改革公众评价................................................. 86

第三章 越南省级行政审批制度存在问题的原因分析 ............................................. 89

一、 客观原因............................................................................................................ 89

（一）行政观念受到―申请机制‖的深度影响...................................................... 89

（二）中央集权制的影响 ..................................................................................... 90

IX

（三）机构与职能交叉重跌的影响 ..................................................................... 91

（四）公民参与行政审批改革程度不足 ............................................................. 92

二、主观原因............................................................................................................. 93

（一）省政府实施行政审批改革自主性不足 ..................................................... 93

（二）省政府各行政机关协同不力 ..................................................................... 94

（三） 公务员队伍的质量不能满足行政审批制度改革的要求 ........................ 95

（四）行政审批制度改革相关基础设施建设投入不足 ..................................... 95

（五） 检查与评估标准缺乏 ................................................................................ 96

第四章 国外行政审批制度改革对越南行政审批制度的启示.................................. 98

一、美国行政审批审批制度改革............................................................................. 98

（一）美国行政审批制度改革的背景 ................................................................. 98

（二）美国行政审批制度改革的目标 ................................................................. 99

（三）美国行政审批制度改革的主要方式 ....................................................... 100

（四）美国行政审批制度改革的成就与不足 ................................................... 101

二、中国地方政府行政审批制度改革................................................................... 102

（一）中国地方政府行政审批制度改革的背景 ............................................... 102

（二）中国行政审批制度改革的成就 ............................................................... 104

三、国外行政审批制度改革对越南的启示........................................................... 106

第五章 深化越南省级行政审批改革的对策与思考................................................ 110

一、越南省级政府行政审批改革的思考............................................................... 110

（一）关于行政的惰性性、保守性和滞后性 ................................................... 110

（二）执政党对越南的行政审批制度改革产生的影响分析 ........................... 111

（三）越南行政审批制度改革的全面性思考 ................................................... 111

（四）越南行政审批制度改革的突破口 ........................................................... 112

（五）越南的行政审批制度改革的渐进调适 ................................................... 113

（六）越南行政审批制度改革中的公务员素质提升 ....................................... 113

（七）国家行政机构工作方式的创新 ............................................................... 114

二、越南省级政府行政审批制度改革的方式选择............................................... 114

（一）执政党的统一领导下的行政审批制度全面改革 ................................... 114

X

（二）统一建立从中央到地方各级政府的行政审批制度改革机构 ............... 115

（三）全面提高公务员的质量 ........................................................................... 116

（四）行政审批制度改革的检查、监督机制建设 ........................................... 116

（五）发挥社会中介组织在行政审批制度改革中的作用 ............................... 117

（六）发挥公民与社会组织的监督、评价作用 ............................................... 117

三、越南省级政府行政审批制度改革的对策....................................................... 118

结语 .............................................................................................................................. 121

一、关于越南省级政府行政审批制度改革的迫切性........................................... 121

二、关于越南省级政府实施行政审批制度改革过程........................................... 122

三、关于越南省级政府行政审批制度改革的内容............................................... 122

四、关于越南省级政府行政审批制度改革的成果............................................... 123

五、关于越南省级政府行政审批制度改革的不足............................................... 124

六、关于越南省级政府行政审批制度改革不足的原因....................................... 124

参考文献 ...................................................................................................................... 126

致 谢 ............................................................................................................................ 134

附件 .............................................................................................................................. 136

1

导论

一、研究缘起与问题提出

（一）研究缘起

自 1986 年的越南共产党第六届全国代表大会后，越南开始全面实施国家社

会与经济革新的政策，革新领域广泛，越南开始步入一个蓬勃发展的时期。为促

进公共行政在经济社会发展中的巨大作用和适应越来越高国家经济社会发展的需

要，国家公共行政管理也需逐步改进、调适和完善。健康合适的公共行政管理将

有利于促进国家的经济和社会的发展，反之，行政管理就会变成抑制发展的阻碍

因素。

在任何国家，国家公共行政改革都是一个紧迫任务与要求，是基于三个理

由：首先，科技的发展特别是科学成就与信息技术的发展已经对行政管理过程产

生了重大的影响。因此，行政管理改革要求改革旧的公共行政、重新排列组织机

构、合理有效的安排适合科技发展过程的人事，以及把科学技术运用到管理中

去。其次，国家公共行政改革是满足经济与社会不断发展的需要。在行政管理过

程中，是没有固定的最优化的行政管理技术与方法，国家公共行政管理应根据各

时期的具体情况不断的改进与发展以适应社会和经济发展的要求。再次，随着全

球化的到来，融入区域与国际是一个主要国家发展的总趋势。全球化迅猛地发

展，为适应世界共同发展的趋势和提高国家的国际竞争力，各国也需要不断的调

整行政管理和改革国家公共行政来应对这种挑战。

对于越南来说，传统的行政倾向使用权力来统治，尤其是在人民的知识日益

丰富和扩大民主的要求日益变得更加紧迫的时代，这一管理制度表现出越来越不

适应于现在社会发展的趋势(①)。所以，行政改革的要求也日益变得紧迫了。

在革新初期，国家公共行政越来越受到官僚管理制的严重影响，日益成为阻

碍和抑制越南经济与社会发展的重要因素。认识到这个问题之后，越南共产党在

第七届代表大会上正式提出国家公共行政改革的任务。在代表大会的文件中，行

政改革初期主要有三个大的任务分别是改革行政体制，调整组织和行政机构之间

① 阮友知（Nguyen Huu Tri）副教授-博士，公共行政-科技出版社，142 页

2

的关系，发展公务员队伍和设立适合的公务员制度(①)。

在公共行政管理过程中，已产生了一系列的困境与问题，特别是与社会组织

和公民有关的问题。1994 年 5 月 4 号，为进一步改革国家公共行政，越南中央政

府总理颁布 38/CP 号的决定，以七个与企业和公民有关的领域作为突破口，包

括：（1）国外在越南投资的许可证（2）出入境许可证（3）建筑许可证（4）土

地使用权证书（5）基本建设金分配（6）公民控告、投诉的解决（7）商业登

记。在实施国家行政改革五年后，越南的国家公共行政改革已经取得了一定的初

步成效。但是，国家公共行政改革只是初期的试验和探索，还缺乏必要的科学理

论依据，特别是还没有总括性的基础理论。

九届共产党代表大会，国家公共行政改革再一次被提了出来。根据第九届代

表大会的精神，2001 年 9 月 17 号，中央政府总理颁布了 136/2001/QD-TTg 号决

定批准《2001-2010 年段国家公共行政改革的总体政策》。其主要目标是“取消官

僚、繁琐、让企业和个人烦扰的基本行政程序，完善透明、简单和方便的新行政

审批制度”②。在越南，实施国家公共行政改革是服务社会和经济发展的一个客

观要求。在 2001 年-2010 年的行政改革中，一些政策已经提了出来，如一站式模

型、审查和减少繁琐的行政程序、应用信息技术到行政改革过程中、建立电子政

务等等。在越南公共行政改革过程中，中央政府与地方各级政府的公共行政改革

是同步实施。其中，尤其是省级政府，通过国家管理权的下放，省级政府作用日

益加强并且能直接深入到企业的活动和人民的生活，给组织和各人带来最大的便

利。越南在行政改革方向上，已经更加注重行政服务的使用对象了。

在没有提出来行政审批改革这词之前，越南已经按照国家公共行政改革的最

大目标和既定方法，认为行政审批改革可以是公共行政改革的破出口。行政审批

改革就既能成功推动公共行政改革的事业，又能达到为公民服务的目的。因此，

在越南实施行政审批改革成为省级政府的紧迫要求。行政审批与所有的公民息息

相关，而省政府行政审批改革在提升服务公民的质量，提高公共行政和社会管理

效率的作用尤为明显。因此，为实现越南在 2001-2010 年段国家公共行政改革的

总体政策，许多改革方法已经提出来。如通过检查工作使行政程序简化，建设一

① 梨枝梅（Le Chi Mai）副教授-博士，公共行政服务，76 页

②梨枝梅（Le Chi Mai）副教授-博士，《公共行政服务》，第 79 页

3

站式模型、把一站式联通模型运用到行政审批过程中去，通过投资与充分运用现

代科技等等，这些成为行政审批改革的主要内容。

在越南中央政府正确指导下，各中央部委尤其是省级政府积极推行行政审批

改革。越南公共行政改革已经取得了一定成果，初步为公民带来了诸多的便利。

在推进改革过程中，既有顺利的地方，但更有许多困难和曲折，改革在曲折中前

进。因此，如何提高公民服务效率与质量，积极推进公民服务的公共行政改革的

目的，实现成功省政府行政审批改革的事业等是笔者认识需要继续认识和研究的

课题。此外，本人四年的中国留学生涯，在积极学习和阅读本专业知识的基础

上，积极关注中国的行政审批制度改革，并想把中国行政审批制度改革的宝贵经

验和教训带回越南。为此，本人把“越南省级政府行政审批制度改革研究”作为

博士论文。

（二）问题的提出

公共行政改革的目的是建设健康与通畅的公共行政，更好的推进社会管理，

为公民、企业和行政机关的管理带来最大的便利。随着国家分权分级的开展，省

级政府与公民关系上有着更为直接与密切的联系。因此，在公共行政改革中，省

级政府行政及其行政各级审批改革的事业是为公民带来便利的关键。而在省级政

府行政改革中，行政审批领域对公民有最大的影响。行政审批改革的结果对公民

有直接的作用，它也是公民和企业最容易感受到成果的领域。在越南，行政审批

改革是公共行政改革的破出口，成功实施省级政府行政审批改革，是推动国家行

政改革，创建透明政府，提高国家管理，解决消极、骚扰勒索问题的重要关键。

在国家全面实施革新的初期，越南共产党和中央政府已经确定把实施改革国

家公共行政作为新时期的迫切任务。然而，深受计划经济时代的影响，行政审批

改革的内容尚未注重实现，尤其是在省级政府层面上。行政程序繁杂，重叠、繁

琐的现象依然严重。公民和企业在行政审批规程中，没有具体的审批模型，行政

审批都由行政机关自行颁行，甚至审批干部也可以自己颁行行政审批的要求，自

主随意性很大，行政审批过程中的困难和消极因素增大。2001 年，越南中央政府

建设与颁布了在 2001-2010 年段国家行政改革总体政策，行政审批改革被提了出

来。这次行政审批改革包括重新核查行政程序，取消不合法的行政程序，行政许