Một số biện pháp nâng cao chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng công thương Việt Nam Chi nhánh Thành phố Hồ Chí Minh

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ TP HCM

KHOA ĐÀO TẠO ĐẶC BIỆT

KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP

NGÀNH TÀI CHÍNH

MỘT SỐ BIỆN PHÁP NÂNG CAO CHẤT

LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI

CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ

PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG

CÔNG THƯƠNG VIỆT NAM CHI

NHÁNH THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

SVTH: TRƯƠNG NGUYỄN HUỲNH TRÂM

MSSV: 1154030562

NGÀNH: TÀI CHÍNH

GVHD: Th.S TRẦN LÂM VŨ

Thành phố Hồ Chí Minh, tháng 3 năm 2015

i

LỜI CẢM ƠN

Là sinh viên vẫn còn trên ghế nhà trường, tôi chưa có cơ hội tiếp xúc nhiều với thực tế

cuộc sống và vẫn chưa có nhiều kinh nghiệm làm việc tại môi trường chuyên nghiệp.

Tuy nhiên, sau hơn 2 tháng thực tập tại CTCPCK Ngân hàng Công thương Việt Nam

chi nhánh TP HCM đã giúp tôi hiểu biết thêm nhiều điều và tích lũy được nhiều kinh

nghiệm; từ tác phong, thái độ làm việc đến các vấn đề liên quan đến chuyên ngành của

mình . Tôi xin gửi lời cám ơn chân thành đến Ban Giám đốc CTCPCK Ngân hàng

Công thương Việt Nam chi nhánh TP HCM đã tạo điều kiện và cho phép tôi được thực

tập tại quý công ty; cám ơn các anh chị nhân viên phòng Tư vấn Tài chính khách hàng

Doanh nghiệp - Phòng Môi giới chứng khoán, đã tận tình giúp đỡ, chỉ bảo, truyền đạt

kinh nghiệm cho tôi trong suốt quá trình thực tập.

Xin gửi lời cám ơn đến chị Nguyễn Xuân Hồng đã giúp đỡ tôi hoàn thành tốt đợt thực

tập tốt nghiệp tại CTCPCK Ngân hàng Công thương Việt Nam chi nhánh TP HCM .

Cuối cùng, tôi xin gửi lòng biết ơn sâu sắc nhất đến các thầy cô trong Khoa Đào tạo

Đặc Biệt đã tạo điều kiện để tôi hoàn thành tốt khóa thực tập; đặc biệt là thầy Trần

Lâm Vũ đã nhiệt tình hướng dẫn tôi trong thời gian qua .

Trong quá trình thực tập chắc chắn không tránh khỏi những sai lầm, thiếu sót làm ảnh

hưởng đến công ty cũng như quý thầy cô. Kính mong quý công ty và thầy cô nhiệt tình

đóng góp ý kiến để sau khi tốt nghiệp tôi có thể hoàn thiện bản thân và trở thành người

có năng lực hơn.

Xin chân thành cám ơn!

SINH VIÊN THỰC HIỆN

TRƯƠNG NGUYỄN HUỲNH TRÂM

ii

NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN

Thành phố Hồ Chí Minh, ngày…. tháng… năm 2015

iii

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

Từ viết tắt Ý nghĩa

Công ty TNHH Công ty trách nhiệm hữu hạn

CTCK Công ty chứng khoán

CTCPCK Công ty cổ phần chứng khoán

SGDCK Sở giao dịch chứng khoán

TTCK Thị trường chứng khoán

IPO Phát hành lần đầu ra công chúng

Vietinbanksc Công ty chứng khoán Ngân hàng Công Thương Việt Nam

TP.HCM Thành phố Hồ Chí Minh

CMND Chứng minh nhân dân

KH Khách hàng

ĐKKD Đăng kí kinh doanh

CMTND Chứng minh thư nhân dân

TMCP Thương mại cổ phần

HSC Công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh

SSI Công ty cồ phần chứng khoán Sài Gòn

HOSE Sở giao dịch chứng khoán Thành phố HỒ Chí Minh

ACBS Công ty Trách nhiệm hữu hạn chứng khoán ACB

VNDS Công ty Cồ phần chứng khoán VNDirect

KimEng Công ty Trách nhiệm hữu hạn một thành viên chứng

khoán MayBank Kim Eng

BVSC Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt

iv

Từ viết tắt Ý nghĩa

VCBS Công ty Trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán Ngân hàng

Thương mại Cổ phần Ngoại thương Việt Nam

VCSC Công ty cổ phần chứng khoán Bản Việt

GDP Tổng sản phẩm quốc nội

v

DANH MỤC BẢNG SỐ LIỆU

Bảng 3-1: Tình hình đóng mở tài khoản giai đoạn 2011-2014....................................39

Bảng 3-2: Mức độ tăng trưởng số lượng tài khoản giai đoạn 2011-2014....................40

Bảng 3-3: Tỷ trọng của cơ cấu khách hàng giai đoạn 2011-2014 ...............................40

Bảng 3-4:Tổng hợp tình hình tài khoản tại các chi nhánh giai đoạn 2011-2013 .........41

Bảng 3-5: Tỷ trọng tài khoản của các chi nhánh giai đoạn 2011-2014........................42

Bảng 3-6: Số lượng tài khoản của Công ty CPCK HSC và SSI giai đoạn 2011-2013.43

Bảng 3-7: Thị phần môi giới của Vietinbanksc năm 2012 ..........................................44

Bảng 3-8: Thị phần môi giới của Vietinbanksc năm 2013 ..........................................44

Bảng 3-9: Thị phần môi giới Vietinbanksc năm 2014.................................................45

Bảng 3-10: Doanh thu hoạt động môi giới tại các điểm giao dịch giai đoạn 2011-2013

.....................................................................................................................................48

Bảng 3-11: Kết quả hoạt động kinh doanh của Vietinbanksc giai đoạn 2011-2013 ....50

vi

DANH MỤC HÌNH-BIỂU ĐỒ

Hình 3-1: Sơ đồ tổ chức của công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng Công thương

Việt Nam .....................................................................................................................31

Biểu đồ 3-1:Số lượng tài khoản tại các điểm giao dịch giai đoạn 2011-2014..............42

Biểu đồ 3-2: Số lượng tài khoản của SSI, HSC ,Vietinbanksc giai đoạn 2011-2013...43

Biểu đồ 3-3: Thị phần giao dịch của chi nhánh TP HCM giai đoạn 2012-2013..........45

Biểu đồ 3-4: Thị phần môi giới trên HOSE năm 2012................................................46

Biểu đồ 3-5: Thị phần môi giới trên HOSE năm 2012 ................................................46

Biểu đồ 3-6: Thị phần môi giới trên HOSE năm 2012................................................46

Biểu đồ 3-7: Doanh số giao dịch tại các điểm giao dịch trong TOP 5 giai đoạn 2011-

2014.............................................................................................................................48

Biểu đồ 3-8: Cơ cấu doanh thu của Vietinbanksc năm 2013.......................................50

vii

MỤC LỤC

LỜI CẢM ƠN ....................................................................................................................i

NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN.......................................................... ii

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT................................................................................ iii

DANH MỤC BẢNG SỐ LIỆU.........................................................................................v

DANH MỤC HÌNH-BIỂU ĐỒ .......................................................................................vi

MỤC LỤC.......................................................................................................................vii

CHƯƠNG 1:GIỚI THIỆU..............................................................................................1

1.1.TỔNG QUAN VỀ VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU VÀ LÝ DO CHỌN ĐỀ TÀI .................1

1.2.MỤC TIÊU VÀ CÂU HỎI NGHIÊN CỨU ................................................................2

1.2.1. Mục tiêu.................................................................................................................2

1.2.2. Câu hỏi nghiên cứu................................................................................................2

1.3.PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU.................................................................................2

1.3.1. Nguồn số liệu:........................................................................................................2

1.3.2. Phương pháp sử dụng để thu thập thông tin:..........................................................3

1.3.3. Phương pháp sử dụng để phân tích:.......................................................................3

1.4.ĐỐI TƯỢNG VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU..............................................................3

1.5.KẾT CẤU CỦA ĐỀ TÀI..............................................................................................3

CHƯƠNG 2:TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG

KHOÁN VÀ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI ...........................................................................4

2.1.CƠ SỞ LÝ LUẬN CHUNG .........................................................................................4

2.1.1. Khái quát về công ty chứng khoán.........................................................................4

2.1.2. Hoạt động môi giới chứng khoán.........................................................................14

2.1.3. Chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán.......................................................19

2.1.4. Các nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng hoạt động môi giới.................................24

2.2.Các nghiên cứu đã thực hiện liên quan đến đề tài.......................................................26

CHƯƠNG 3:HIỆN TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG VIỆT

NAM CHI NHÁNH TP HCM........................................................................................28

3.1.TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY....................................................................................28

3.1.1.QUÁ TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN ...................................................28

3.1.1.1. Lịch sử hình thành ...............................................................................................28

3.1.1.2. Vị thế công ty ......................................................................................................29