Đề thi Chuyên viên môi giới chứng khoán

ÑEÀ THI KIEÅM TRA CHUYEÂN MOÂN

Vò trí: Moâi giôùi chöùng khoaùn

Ngaøy thi: 20/ 06/ 2007

Thôøi gian laøm baøi: 30 phuùt

Hoï & teân öùng vieân:………………………………………………………Naêm sinh: ....................

Soá ñieåm: ……………………

Caâu 1: Thôøi gian naém giöõ ít nhaát 50% CP do mình sôû höõu keå töø thôøi đñieåm nieâm

yeát cuûa thaønh vieân HÑQT, Ban giaùm ñoác, Ban kieåm soaùt Coâng ty laø :

a. 6 thaùng

b. 1 naêm

c. 2 naêm

d. 3 naêm

Caâu 2: % toái ña treân voán töï coù maø moät toå chöùc baûo laõnh phaùt haønh ñöôïc pheùp

baûo laõnh cho moät ñôït phaùt haønh laø :

a. 20%

b. 30%

c. 40%

d. 50%

Caâu 3: Leänh giao dòch taïi möùc giaù khôùp leänh (ATO) laø leänh :

a. Khoâng ghi möùc giaù

b. Coù hieäu löïc trong ngaøy giao dòch

c. Coù hieäu löïc trong laàn khôùp leänh

d. Öùu tieân thöïc hieän tröôùc leänh giôùi haïn

e. Öu tieân thöïc hieän sau leänh giôùi haïn

f. Khoâng caàn kyù quyõ

g. a,d vaø f

h. a, c vaø e

i. Taát caû