CHUYÊN ĐÊ ̀ 9 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN pps

CHUYÊN ĐỀ 9

CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

GV: TS Trần Thị Mộng Tuyết

Khái niệm

Công ty chứng khoán là một định chế tài

chính trung gian chuyên kinh doanh

chứng khoán, là đơn vị có tư cách pháp

nhân, có vốn riêng và hạch toán độc lập.

Tại VN, theo quy chế về tổ chức và hoạt

động của CtyCK quy định:

CtyCK là CtyCP hay Cty TNHH thành lập

hợp pháp tại VN được UBCKNN cấp giấy

phép thực hiện một hoặc một số loại hình

kinh doanh CK: môi giới chứng khoán; tự

doanh chứng khoán; bảo lãnh phát hành

chứng khoán; tư vấn đầu tư chứng khoán.