Bài thảo luận thực trạng và giải pháp hoạt động bù trừ thanh toán và lưu ký chứng khoán ở việt nam

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM

HỌC VIỆN NGÂN HÀNG

----------------

Đề tài: Thực trạng và giải pháp hoạt động

bù trừ thanh toán và lưu ký Chứng khoán

ở Việt Nam

Giảng viên: Nguyễn Phương Luyến

Nhóm: Lucky Star (12)

Lớp: LTDDH7 - NHD

DANH SÁCH THÀNH VIÊN

1. Nguyễn Phương Thảo (Nhóm trưởng)

2. Lê Thanh Mỹ Huyền

3. Trần Hồng Hiếu

4. Ngô Quang Tú

5. Nguyễn Đình Luật

6. Đào Thị Hiền

7. Trần Quốc Khánh

MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU.......................................................................................................1

PHẦN 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HOẠT ĐỘNG THANH TOÁN BÙ TRỪ VÀ

LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN................................................................................2

I. LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN.........................................................................2

1. Đăng ký hoạt động lưu ký Chứng khoán:.................................................2

2. Đăng ký Chứng khoán:.............................................................................3

3. Lưu ký Chứng khoán:...............................................................................5

Quản lý tài khoản lưu ký Chứng khoán tại TTLKCK:.........................................7

II. BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN....................................10

1. Thanh toán bù trừ Chứng khoán:...........................................................10

2. Các hình thức bù trừ thanh toán:...........................................................11

3. Quy trình thanh toán và bù trừ Chứng khoán:.......................................12

4. Nguyên tắc thanh toán bù trừ:................................................................14

PHẦN 2: THỰC TRẠNG VÀ HOẠT ĐỘNG THANH TOÁN BÙ TRỪ VÀ

LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM......................................................15

Tình hình thực tế và tính ảnh hưởng đến thị trường của CTCPCK SME...........15

I. Trung tâm lưu ký:........................................................................................16

II. Sở Giao dịch:..............................................................................................21

III. Công ty Chứng khoán:..............................................................................23

IV. Mối quan hệ giữa Đăng ký, lưu ký, bù trừ thanh toán và hệ thống giao

dịch:................................................................................................................24

V. Ưu điểm và nhược điểm của hoạt động bù trừ thanh toán và lưu ký Chứng

khoán ở Việt Nam...........................................................................................25

1. Ưu điểm:.................................................................................................25

2. Hạn chế:..................................................................................................26

PHẦN 3: GIẢI PHÁP, KIẾN NGHỊ VÀ NHỮNG BÀI HỌC KINH NGHIỆM

............................................................................................................................27

I. Giải pháp:....................................................................................................27

Đối với nhà nước:......................................................................................27

Đối với Sở Giao dịch:.................................................................................28

Đối với công ty chứng khoán:.....................................................................29

II. Kinh nghiệm và bài học:............................................................................34

KẾT LUẬN........................................................................................................37

Nguồn tham khảo:...............................................................................................38