bai Chung khoan pptx

Bài 5: Hãy tổ chức một buổi thuyết trình giới thiệu về Điều lệ của một công ty

chứng khoán mới thành lập

 Tìm hiểu về điều kiện, thủ tục để thành lập một công ty chứng khoán

 Viết điều lệ dựa theo điều lệ mẫu

 Thuyết trình giới thiệu nội dung chính về điều lệ

 Nhóm 1,2

THÀNH LẬP CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

THỦ TỤC THÀNH LẬP CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

CĂN CỨ PHÁP LUẬT:

+ Luật Chứng khoán số 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hiệu lực ngày

01/01/2007

+ Nghị định 14/2007/NĐ-CP ngày 19/01/2007 quy định chi tiết thi hành một

số điều của Luật Chứng khoán; có hiệu lực ngày 08/02/2007

+ Quyết định 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/04/2007 về việc Ban hành Quy chế tổ

chức và hoạt động của công ty chứng khoán; hiệu lực ngày 14/8/2007

+ Quyết định 126/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài

chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế tổ chức và hoạt động của công

ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày

24/04/2007; hiệu lực ngày 10/4/2009

+ Thông tư số 134/2009/TT-BTC ngày 01/07/2009 của Bộ Tài chính quy

định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí và lệ phí trong lĩnh vực

chứng khoán áp dụng tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

LUẬT SƯ TƯ VẤN:

1. Trình tự thực hiện:

- Đối với cá nhân, tổ chức:

+ Nộp hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng

khoán đến UBCKNN

Sau khi hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, tổ chức xin cấp phép sẽ được UBCKNN chấp

thuận nguyên tắc việc cấp giấy phép thành lập và hoạt động

+ Hoàn thiện các thủ tục để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động chính

thức